Author: 3
Last saved by: LTU

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

П О С Т А Н О В А    №132-ЛВ
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
м. Львів								23 листопада 2010 року

Я, уповноважена особа Комісії – Савицька Діана Ігорівна. начальник Львівського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розглянувши у присутності:
•	Крокис Галини Володимирівної – головного спеціаліста контрольно-правового відділу;
•	Гавриляка  Ігора Володимировича - (заступника голови правління) ПАТ АКБ "Львів";
матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо Публічного акціонерного товариства Акціонерно-комерційного Банку "Львів"(місцезнаходження: 79001 м. Львів, вул. Сербська 13; телефон/факс (032)245-64-21, (032)245-64-83;ЄДРПОУ-09801546; кореспонденський рахунок №32005100400 в Управлінні Національного банку України, МФО 325268; голова правління – Вознюк Микола Андрійович),

В С Т А Н О В И Л А :
12 листопада 2010 року завершено планову перевірку дотримання вимог законодавства України про цінні папери ПАТ АКБ "Львів" ( як зберігача цінних паперів),  за результатами якої у діяльності учасника фондового ринку виявлено порушення законодавства України про цінні папери, а саме:
1. Порушено вимоги "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності" (зі змінами та доповненнями), затверджених рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 року за №349 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за №975/12849, 
- абзацу 6 пункту 1 глави 2 розділу II, оскільки за місцезнаходженням зберігача відсутня вивіска із зазначенням місця його розташування (поверху та номерів кімнат, а також графік його роботи);
- абзацу 1 пункту 4 глави 2 розділу II,  оскільки для відділу депозитарної діяльності не закріплено приміщення відповідним наказом по банку;
- пункту 6. глави 2 розділу II, оскільки для забезпечення функції зберігання депозитарних активів на паперовому носії за відділом депозитарної діяльності наказом по банку не закріплено спеціально обладнаного сховища;
- пункту 16 глави 2 розділу II , оскільки розроблене "Положення про здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ПАТ АКБ "Львів" не містить довідника, із вказанням повних схем та послідовності записів, що належать до конкретної депозитарної операції;
- пункту 23 глави 2 розділу II, оскільки зберігач не дотримався нормативно-правового акта Комісії, що регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності , а саме "Положення про депозитарну діяльність"(зі змінами та доповненнями) , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №999 від 17.10.20006 року та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України  27.11.2006  року  за  №1238/13112, зокрема вимог п.6. глави 2 розділу V щодо зазначення способу надання виписок депоненту, оскільки спосіб не визначений у договорі про відкриття рахунку у цінних паперах.

Щодо викладених вище обставин необхідно зазначити наступне:

1. Вимогами "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності" (зі змінами та доповненнями), затверджених рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 року за №349 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за №975/12849 передбачено, що:  
- абзацом 1 пункту 4 глави 2 розділу II - за місцезнаходженням зберігача (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).
За місцем знаходження зберігача відсутня вивіска із номером кімнати та графіком його роботи.
- абзацом 1 пункту 4 глави 2 розділу II - для провадження депозитарної діяльності зберігач зобов’язаний створити структурний підрозділ. Цей підрозділ повинен бути відокремлений від інших підрозділів цієї юридичної особи та розташовуватися в окремому приміщенні (приміщеннях). 
Наказом по банку не закріплено приміщення для відділу депозитарної діяльності.
- пунктом 6 глави 2 розділу II - для забезпечення функції зберігання депозитарних активів на паперовому носії зберігач повинен користуватися спеціально обладнаним сховищем із забезпеченням неможливості викрадення, знищення, викривлення або псування сертифікатів цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, яке відокремлено від операційного залу, де встановлено комп’ютерне обладнання зберігача. 
ПАТ АКБ "Львів" не закріплено наказом спеціально обладнаного сховища. за відділом депозитарної діяльності.
 - пунктом 16 глави 2 розділу II - Внутрішнє положення про депозитарну діяльність зберігача повинно містити:
організаційно-функціональну схему управління депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів зберігача в залежності від завдань, що на них покладені;
перелік та опис основних процедур депозитарної діяльності;
кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;
перелік та форми вхідних та вихідних документів;
перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення депозитарної діяльності;
довідник, у якому вказуються повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;
перелік процедур з виконання корпоративних операцій емітента.
Розроблене внутрішнє Положення не містить довідника із схемами та послідовністю записів.
-пунктом 23 глави 2 розділу II -  Зберігач протягом строку дії ліцензії зобов’язаний дотримуватись вимог, зокрема:
Закону України “Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” ;
Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі ;
нормативно-правового акта Комісії, що регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку — депозитарної діяльності;
внутрішніх документів зберігача, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.
Нормативно-правовий акт Комісії, що регулює питання здійснення професійної діяльності є "Положення про депозитарну діяльність" (зі змінами та доповненнями) , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №999 від 17.10.20006 року та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 року за №1238/13112.
Вимогами пункту .6. глави 2. розділу V "Положення про депозитарну діяльність" передбачено, що кожна депозитарна операція проводиться  депозитарною установою на підставі документів, визначених пунктом 1 глави 2 цього розділу, і закінчується складанням звіту та/або інформаційного повідомлення про її виконання. Звітом про виконання депозитарної операції може бути виписка або довідка з рахунку в цінних паперах, якщо це встановлено відповідним договором (договір про  відкриття  рахунку в  цінних паперах,  депозитарний договір, договір про обслуговування емісії цінних паперів).
     Реквізитний склад розпоряджень та інформаційних повідомлень у Національній депозитарній  системі  встановлюється  відповідно  до законодавства. 
Кожна депозитарна операція проводиться депозитарною установою на підставі документів,  визначених пунктом 1 глави 2 цього розділу, і закінчується складанням   звіту   та/або інформаційного повідомлення про її виконання. Звітом про виконання депозитарної  операції  може  бути виписка або довідка з рахунку в цінних паперах, якщо це встановлено відповідним договором (договір про  відкриття рахунку в цінних паперах,  депозитарний договір, договір про обслуговування емісії цінних паперів).
     Реквізитний склад розпоряджень та інформаційних повідомлень у Національній депозитарній  системі  встановлюється  відповідно  до законодавства. 
Зберігач не дотримався нормативно-правового акта Комісії, в частині зазначення способу надання виписок депоненту, оскільки спосіб не визначений у договорі про відкриття рахунку у цінних паперах.

За даним фактом 23 листопада 2010 року Уповноваженою особою Комісії – головним спеціалістом контрольно-правового відділу територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Крокис Галиною Володимирівною у відношенні ПАТ АКБ "Львів" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №131-ЛВ.

Таким чином, порушивши вимоги законодавства України про цінні папери ПАТ АКБ "Львів"  – як учасник ринку цінних паперів вчинило правопорушення на ринку цінних паперів.

Пом`якшуючі та обтяжуючі відповідальність обставини - відсутні.

Враховуючи вищенаведене, на підставі пункту 5 статті 8, Закону України "Про державне регулювання на ринку цінних паперів в Україні" та керуючись п.3 розділу VII та п.1.5 розділу XVII "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року №2272 та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за №120/14811,

П О С Т А Н О В Л Я Ю :

1. За вчинення порушень вимог законодавства України про цінні папери та нор-мативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосувати до ПАТ АКБ "Львів"  санкцію у вигляді  попередження.

2. Дану постанову направити ПАТ АКБ "Львів.".

Постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, суду або господарського суду у встановленому законодавством України порядку.

Уповноважена особа Комісії					Д.Савицька

Постанову мені оголошено               "_____"_______________2010 року.

З правами особи, до якої застосована санкція, ознайомлений.
Керівник(представник) ПАТ АКБ "Львів" 
___________  (________________)