НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №116-ЦД-1-КУА
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                   12 лютого 2014 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів - Керімова Раміла Ракіфовича та керівника юридичної особи – Подоляки Михайла Анатолійовича, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Прімоколект – Капітал» (далі по тексту – ТОВ "КУА "ПРІМОКОЛЕКТ- КАПІТАЛ"), (код за ЄДРПОУ 36676934); місцезнаходження: 03067, м. Київ, бул. Івана Лепсе, буд. 4; (інформація про банківські реквізити п/р №26504704600126 в АТ «Райффайзен Банк Аваль», МФО 380805.), засоби зв'язку: +38 (044) 351-18-78),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №95-ЦД-1-КУА від 30.01.2014 року факт порушення ТОВ "КУА "ПРІМОКОЛЕКТ- КАПІТАЛ" вимог пункту 3 розділу VII Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.07.2012р. №995, (далі – Положення №995), а саме: працівники суб’єкта первинного фінансового моніторингу не беруть участь в освітньо – практичних заходах.
Відповідно до вимог пункту 3 розділу VII Положення №995, усі працівники суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що задіяні у проведенні фінансового моніторингу, беруть участь в освітньо – практичних заходах відповідно до Програми навчання. 
Проведення кожного заходу Програми навчання підтверджується записом у ній із зазначенням дати проведення заходу, підписом особи, що проводила захід, та підписами працівників суб'єкта первинного фінансового моніторингу, які брали участь у заході.
За період діяльності ТОВ «КУА «Прімоколект – Капітал» повторного порушення законодавства у сфері запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму по вище зазначеної ознаки порушення не було.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ "КУА "ПРІМОКОЛЕКТ- КАПІТАЛ" листом від 30.01.2014 року №01-30-01/14 (вх. №1324 від 30.01.2014 року) надано письмові пояснення, які було розглянуто Уповноваженою особою Комісії.
ТОВ "КУА "ПРІМОКОЛЕКТ- КАПІТАЛ" порушено вимоги нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8, пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ТОВ "КУА "ПРІМОКОЛЕКТ- КАПІТАЛ" санкцію у вигляді попередження.
2.	Винести у відношенні ТОВ "КУА "ПРІМОКОЛЕКТ- КАПІТАЛ" розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку  або до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.