НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) 18 січня 2017 року затвердила план-графік проведення перевірок СПФМ (суб’єктів первинного фінансового моніторингу) у І кварталі 2017 року.

Ознайомитись з планом-графіком проведення перевірок СПФМ можна на офіційному сайті Комісії в розділі «Фінансовий моніторинг» за посиланням: http://nssmc.gov.ua/activities/finmonitoring/plangrafik.

До плану-графіка перевірок, з урахуванням визначених Комісією критеріїв, включено 29 суб’єктів.

У процесі підготовки плану перевірок було проаналізовано значний обсяг інформації щодо професійних учасників фондового ринку, а саме: подані до Комісії адміністративні дані за попередні періоди; обсяг здійснених операцій з цінними паперами, в тому числі на позабіржовому ринку; укладання угод з нерезидентами, які зареєстровані в офшорних зонах; укладання угод з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах - агресорах; своєчасність подання звітності; наявність за місцезнаходженням; наявність фактів правопорушень на фондовому ринку; а також інформацію від правоохоронних та інших державних органів.

Відповідно до пункту 1 частини другої  статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» Комісія зобов’язана здійснювати нагляд у сфері фінансового моніторингу, зокрема, шляхом проведення планових перевірок.

Проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу здійснюється у порядку, визначеному рішенням НКЦПФР №1038 від 06.08.2015 року «Про затвердження Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Джерело: веб-сайт НКЦПФР