Author: PUTNIK

П О С Т А Н О В А 210 -ЗП
про накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів
м. Запоріжжя                                                                                              23.09.2010

Я, уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, начальник Запорізького територіального управління ДКЦПФР Здоронок Галина Іванівна, на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, у відношенні відкритого акціонерного товариства “Запорожкокс” (скорочене найменування: ВАТ “Запорожкокс”, місцезнаходження: 69600 м. Запоріжжя, МСП-681; п/р № 26003005410004 в АКБ “Індустріалбанк”, МФО 313849; код ЄДРПОУ: 00191224; тел./факс (061) 283-14-52/283-92-13) в присутності представника товариства Зінченка Миколи Вадимовича, який діє на підставі довіреності від 06.09.2010 № 19/89 та головного спеціаліста відділу розслідування та правозастосування Запорізького територіального управління Полуляха Сергія Юрійовича,

В С Т А Н О В И Л А:
30.08.2010 за результатами розгляду пакету документів щодо заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв’язку з прийняттям рішення про зміну форми існування акцій, наданого ВАТ “Запорожкокс” до Запорізького територіального управління ДКЦПФР 12.08.2010 вх. №2225/02, головним спеціалістом відділу корпоративних фінансів та звітності Запорізького територіального управління ДКЦПФР Камановою П.Г., який діє на підставі доручення від 14.05.2010 № 20/д, виданого начальником Запорізького територіального управління ДКЦПФР Здоронок Г.І., виявлено факт порушення вимог законодавства про цінні папери, а саме:
Загальними зборами акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010, протокол б/н, прийнято рішення про переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування. 
З сьомого питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010  “Про  зміни у складі органів управління Товариства” було розглянуто питання, по якому прийнято рішення, а саме:
 - Доручити Наглядовій Раді Товариства визначити умови праці та укласти трудовий контракт з генеральним директором Товариства Магомедовим Мусою Сергоєвичем.
З восьмого  питання порядку денного зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010 “Про прийняття рішення про дематеріалізацію акцій Товариства. Визначення способу персонального повідомлення власників іменних паперів про прийняте рішення про дематеріалізацію” було розглянуто питання, по якому прийнято рішення, а саме:
 - Доручити Генерального директору Товариства здійснити всі дії, необхідні для переведення випуску простих іменних акцій Товариства, випущених у документарній формі існування, в бездокументарну форму існування в порядку та у строки згідно вимог чинного законодавства. 
З дев’ятого  питання порядку денного  зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010  “Про  обрання депозитарію для обслуговування акцій в бездокументарній формі існування” було розглянуто питання, по якому прийняті рішення, а саме:
9.2 Доручити Генеральному  директору Товариства укласти договір про обслуговування емісії з депозитарієм - ПрАТ “Всеукраїнський депозитарій цінних паперів” та здійснити всі дії, необхідні для депонування глобального сертифікату випуску цінних паперів Товариства бездокументарній формі існування. 
З десятого  питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010 “Про обрання зберігача, у якого Товариство відкриє рахунки в цінних власникам акцій” було розглянуто питання, по якому прийнято рішення, а саме:
10.2. Доручити Генеральному  директору Товариства  укласти договір із зберігачем- ТОВ “ТРАНСФЕРТ-РЕЄСТР” про відкриття рахунків у цінних паперах власникам акцій, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру та здійснити всі дії, необхідні для відкриття обраним зберігачем рахунків у цінних  паперах власникам простих іменних акцій Товариства випуску, що дематеріалізується, та зарахування на ці рахунки акцій, що належать власникам.
З одинадцятого  питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010  “Про  визначення дати припинення ведення реєстру” були розглянуті питання, по яким прийняті рішення, а саме:
11.2. Доручити Генеральному  директору Товариства  здійснити дії, необхідні для:
- забезпечення припинення обслуговування випуску акцій Товариства документарної  форми існування у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів із дати, затвердженої в п.11.1 цього Протоколу;
- забезпечення передачі реєстру власників іменних цінних паперів та переведення обліку прав власності на акції у бездокументарній формі до зберігача, затвердженого в п.10.1 питання цього Протоколу. 
З дванадцятого питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010 “Про внесення змін та доповнень до Статуту Товариства” були розглянуті питання, по яким прийняті рішення, а саме:
12.2. Доручити Голові загальних зборів Рубчевському В.М. підписати Статут Товариства у новій редакції.
12.3. Уповноважити Генерального директора Товариства Магомедова М.С. за власним розсудом визначити осіб, які будуть вчиняти всі дії, пов’язані з державною реєстрацією Статуту Товариства у новій редакції. 
Таким чином, ВАТ “Запорожкокс” порушило вимоги ч. 4 ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”, згідно до якої загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного. 
08.09.2010 Камановою П.Г. складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 214-ЗП у відношенні товариства за вказаними фактами порушень.
Під час складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів представник товариства Зінченко М.В., який діє на підставі довіреності від 06.09.2010 вих. № 19/89 надав письмові пояснення за підписом генерального директора ВАТ “Запорожкокс” Магомедова М.С. відповідно до яких:
“Згідно положень ст. 43 Закону України “Про господарські товариства” загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.
Відповідно до Роз’яснення ДКЦПФР від 10.11.1999 № 24 (далі – Роз’яснення) формулювання питань, включених до порядку денного загальних зборів акціонерів, мають давати акціонерам змогу передбачати можливі рішення зборів з кожного питання. Включення до порядку денного зборів питань “Різне”, “Організаційні питання” та їх еквівалентів неможливо у зв’язку з тим, що такі дії порушують права акціонерів на попереднє ознайомлення з порядком денним загальних зборів акціонерів, передбачене частиною 1 статті 43 Закону України “Про господарські товариства”.
У Роз’ясненні йдеться мова про внесення до порядку денного питань “Різне”, “Організаційні питання” та їх еквівалентів, що є порушенням права акціонерів на попереднє ознайомлення з порядком денним, та як наслідок, з документами, які стосуються порядку денного зборів.
Звертаємо Вашу увагу, що ніяких питань, що не були включені до порядку денного, на загальних зборах не розглядалось та, відповідно, не яких рішень з питань не включених до порядку денного не приймалось. Порядок денний загальних зборів містив 12 питань, що підлягали розгляду на загальних зборах, ці ж 12 питань були розглянуті зборами і з цих же 12 питань були прийняті відповідні рішення. Формулювання викладені в протоколі загальних зборів акціонерів від 30.07.2010 за результатами розгляду 7-12 питань порядку денного ( а саме пункти протоколу 7.3, 8.4, 9.2, 10.2, 11.2, 12.2, 12.3) не розглядалися окремо як питання порядку денного, а розглядалися разом з відповідним питанням порядку денного. Вказані пункти носять уточнюючий характер щодо виконання рішень прийнятого акціонерами з конкретного питання та деталізують порядок виконання відповідного рішення, що прямо не заборонено діючим законодавством.
Також порядок денний не містить питань з формулювання “Різне”, “Організаційні питання” та їх еквівалентів.
Крім того діюче законодавство України не містить обов’язкового до виконання нормативно-правового акту:
-	щодо порядку оформлення тексту протоколів загальних зборів відкритих акціонерних товариств;
-	щодо порядку формулювання рішень прийнятих акціонерами на загальних зборах з того чи іншого питання;
-	щодо заборони на формулювання тим чи іншим чином рішень прийнятих акціонерами з питань порядку денного;
-	щодо заборони надання акціонерами доручень чи визначення способу виконання рішення прийнятого ними з питання порядку денного.
Проте, оскільки Законом України “Про господарські товариства” не встановлені строки та порядок надання документів, забезпечення можливості ознайомлення з документами безпосередньо до початку зборів не може вважатися порушенням такого права.
У повідомленні ВАТ “Запорожкокс” про проведення загальних зборів акціонерів, які відбулися 30.07.2010 о 12.00 годині зазначеного, що ознайомитись з документами, пов’язаними з порядком денним зборів можна 28 та 29 липня 2010 за місцезнаходженням товариства. Для ознайомлення акціонерам наряду з іншими документами були надані проекти рішень щодо питань порядку денного загальних зборів.
Таким чином, ВАТ “Запорожкокс” всім акціонерам, у встановленому законом порядку була надана можливість попередньо ознайомитись з порядком денним загальних зборів акціонерів, та була надана можливість ознайомитись з проектами рішень, що були викладені у тій редакції, що згодом була включена до протоколу загальних зборів акціонерів від 30.07.2010.
Вважаємо, що 30.07.2010 загальні збори акціонерів ВАТ “Запорожкокс” були проведені з дотриманням вимог ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”, оскільки акціонери мали змогу передбачити можливі рішення зборів з кожного питання порядку денного шляхом ознайомлення наданих ним для цього документів.
Враховуючи викладене, керуючись п. 2 розділу ІІІ, п. 3 розділу VII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 № 2272, просимо закрити справу про порушення ВАТ “Запорожкокс” вимог ч. 4 ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”.
10.09.2010 постановою начальника Запорізького територіального управління ДКЦПФР Здоронок Г.І. призначено розгляд справи на 23.09.2010, про що товариству повідомлено рекомендованим листом своєчасно, що підтверджується відбитком поштового штемпеля на реєстрі відправленої замовленої кореспонденції від 13.09.2010 та поштовою квитанцією від 13.09.2010.
На розгляд справи з’явився представник товариства Зінченко М.В. Під час розгляду справи представником товариства пояснень не надано.
В процесі розгляду справи встановлено наступне. 
Відповідно до вимог ст. 43 Закону України “Про господарські товариства” загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного. 
Загальними зборами акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010, протокол б/н, прийнято рішення про переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування. 
З сьомого питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010  “Про  зміни у складі органів управління Товариства” було розглянуто питання, по якому прийнято рішення, а саме:
 - Доручити Наглядовій Раді Товариства визначити умови праці та укласти трудовий контракт з генеральним директором Товариства Магомедовим Мусою Сергоєвичем.
З восьмого  питання порядку денного зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010 “Про прийняття рішення про дематеріалізацію акцій Товариства. Визначення способу персонального повідомлення власників іменних паперів про прийняте рішення про дематеріалізацію” було розглянуто питання, по якому прийнято рішення, а саме:
 - Доручити Генерального директору Товариства здійснити всі дії, необхідні для переведення випуску простих іменних акцій Товариства, випущених у документарній формі існування, в бездокументарну форму існування в порядку та у строки згідно вимог чинного законодавства. 
З дев’ятого  питання порядку денного  зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010  “Про  обрання депозитарію для обслуговування акцій в бездокументарній формі існування” було розглянуто питання, по якому прийняті рішення, а саме:
9.2 Доручити Генеральному  директору Товариства укласти договір про обслуговування емісії з депозитарієм - ПрАТ “Всеукраїнський депозитарій цінних паперів” та здійснити всі дії, необхідні для депонування глобального сертифікату випуску цінних паперів Товариства бездокументарній формі існування. 
З десятого  питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010 “Про обрання зберігача, у якого Товариство відкриє рахунки в цінних власникам акцій” було розглянуто питання, по якому прийнято рішення, а саме:
10.2. Доручити Генеральному  директору Товариства  укласти договір із зберігачем- ТОВ “ТРАНСФЕРТ-РЕЄСТР” про відкриття рахунків у цінних паперах власникам акцій, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру та здійснити всі дії, необхідні для відкриття обраним зберігачем рахунків у цінних  паперах власникам простих іменних акцій Товариства випуску, що дематеріалізується, та зарахування на ці рахунки акцій, що належать власникам.
З одинадцятого  питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010  “Про  визначення дати припинення ведення реєстру” були розглянуті питання, по яким прийняті рішення, а саме:
11.2. Доручити Генеральному  директору Товариства  здійснити дії, необхідні для:
- забезпечення припинення обслуговування випуску акцій Товариства документарної  форми існування у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів із дати, затвердженої в п.11.1 цього Протоколу;
- забезпечення передачі реєстру власників іменних цінних паперів та переведення обліку прав власності на акції у бездокументарній формі до зберігача, затвердженого в п.10.1 питання цього Протоколу. 
З дванадцятого питання порядку денного загальних зборів акціонерів ВАТ “Запорожкокс” від 30.07.2010 “Про внесення змін та доповнень до Статуту Товариства” були розглянуті питання, по яким прийняті рішення, а саме:
12.2. Доручити Голові загальних зборів Рубчевському В.М. підписати Статут Товариства у новій редакції.
12.3. Уповноважити Генерального директора Товариства Магомедова М.С. за власним розсудом визначити осіб, які будуть вчиняти всі дії, пов’язані з державною реєстрацією Статуту Товариства у новій редакції. 
Таким чином, ВАТ “Запорожкокс” порушило вимоги ч. 4 ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”, згідно до якої загальні збори не вправі приймати рішення з питань, не включених до порядку денного. 
Що стосується пояснень, наданих представником товариства Зінченко М.В. за підписом генерального директора ВАТ “Запорожкокс” Магомедова М.С., необхідно зазначити наступне.
Товариство посилається на роз'яснення ДКЦПФР від 10.11.1999 № 24 “Щодо порядку денного загальних зборів акціонерів”. Згідно роз’яснення формулювання питань, включених до порядку денного загальних зборів акціонерів, мають давати акціонерам змогу передбачати можливі рішення зборів з кожного питання. Включення до порядку денного зборів питань “Різне”, “Організаційні питання” та їх еквівалентів неможливо у зв’язку з тим, що такі дії порушують права акціонерів на попереднє ознайомлення з порядком денним загальних зборів акціонерів, передбачене частиною 1 статті 43 Закону України “Про господарські товариства”.
Дійсно, при включенні до порядку денного таких питань, акціонери взагалі не мають змоги передбачити які саме питання будуть розглядатися зборами в цих пунктах, що порушує їх право на ознайомлення з порядком денним.
При цьому, у випадку розгляду питань, не включених до порядку денного, що встановлено як факт правопорушення у відношенні товариства, є саме порушення норм ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”, яка чітко встановлює, що загальні збори не вправі приймати рішення з питань не включених до порядку денного.
Таке правопорушення на ринку цінних паперів є порушенням з формальним складом, тобто таке правопорушення, для об’єктивної сторони якого вимагається лише діяння (дії або бездіяльність). Наслідки за такими правопорушеннями хоча і можуть наставати, але перебувають за межами складу правопорушення.
Якщо товариство бажає винести на розгляд загальних зборів акціонерів такі питання як “доручити Наглядовій Раді Товариства визначити умови праці та укласти трудовий контракт з генеральним директором Товариства Магомедовим Мусою Сергоєвичем”, “доручити Генеральному директору Товариства здійснити всі дії, необхідні для переведення випуску простих іменних акцій Товариства, випущених у документарній формі існування, в бездокументарну форму існування в порядку та у строки згідно вимог чинного законодавства”, та т. ін., такі питання повинні бути передбачені порядком денним загальних зборів.
Порядок денний загальних зборів акціонерів повинен надавати змогу акціонерам підготуватися до них та визначитись з можливим рішенням за питанням порядку денного.
Це підтверджується і роз'ясненням ДКЦПФР від 10.11.1999 № 24 “Щодо порядку денного загальних зборів акціонерів”, на яке посилається товариство.
Крім того, законодавство не передбачає такого поняття як “рішення з уточнюючим характером”, на що посилається товариство в своїх поясненнях, та не встановлює виключень в таких випадках.
Крім того, вважаємо, що прийняття зазначених вище додаткових рішень з питань порядку денного, який було заявлено для проведення загальних зборів акціонерів, не є складовими частинами цих питань.
Таким чином, ВАТ “Запорожкокс” порушило вимоги ст. 43 Закону України “Про господарські товариства”, оскільки на загальних зборах 30.07.2010 були прийняті рішення з питань, не включених до порядку денного. 

Враховуючи вищевикладене та на підставі п. 5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, п. 1.13. р. XVII Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 № 2272,

П О С Т А Н О В И Л А:
За порушення законодавства про цінні папери винести ВАТ “Запорожкокс” попередження. 
Постанова набирає чинності з моменту її винесення.	
Надіслати дану постанову особі, щодо якої її винесено. 
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку. 

            Начальник управління                                                                     Г.І.Здоронок

Постанову мені оголошено 23.09.2010. З правами особи, до якої застосовано санкцію ознайомлений.
Постанову отримав 23.09.2010  ____________(Зінченко М.В.)