ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАПОРІЗЬКЕ ТЕРИТОРІАЛЬНЕ УПРАВЛІННЯ
вул. 12 Квітня, будинок 1, м. Запоріжжя, 69037
телефон/ факс: (061) 224-03-31; e-mail: tu@zp.ssmsc.gov.ua
_________________________________________________________________________________					
П О С Т А Н О В А № 246-ЗП
про накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів
м. Запоріжжя                            		   	                                                   	 07.09.2011
Я, уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в.о. начальника Запорізького територіального управління ДКЦПФР, Блажко Уляна Віталіївна, яка діє на підставі наказу від 04.08.2011 № 51, рішення ДКЦПФР від 09.08.2011 № 1084, на підставі ст. 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо публічного акціонерного товариства “Запоріжтрансформатор” (скорочене найменування: ПАТ „Запоріжтрансформатор”, місцезнаходження: 69600 м. Запоріжжя, Дніпропетровське шосе, 3, р/р № 260040175163 в філії ВАТ „Державний експортно-імпортний банк України” м. Запоріжжя, МФО 313979, тел. (061) 2703900, 2703232, код ЄДРПОУ: 00213428) в присутності головного спеціаліста відділу розслідування та правозастосування Лисенко Наталії Сергіївни, 
В С Т А Н О В И Л А:
04.07.2011 уповноваженою особою ДКЦПФР, заступником начальника управління-начальником контрольно-ревізійного відділу Запорізького територіального управління ДКЦПФР Блажко У.В., яка діє на підставі доручення № 1/д від 10.01.2011, виданого начальником Запорізького теруправління ДКЦПФР Здоронок Г.І., за результатами проведення планової перевірки ПАТ «Запоріжтрансформатор» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів за фактом правопорушення, а саме:
08.04.2011 загальними зборами акціонерів ВАТ „Запоріжтрансформатор” прийнято рішення затвердити статут товариства у новій редакції, що пов’язано з  приведенням його у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства».
Наступними питаннями порядку денного розглядались питання щодо обрання членів наглядової ради, обрання членів ревізійної комісії.
Обрання членів цих органів відбувалось шляхом кумулятивного голосування. При цьому, товариством при проведення голосування за цими питаннями порушено принцип кумулятивного голосування, а саме:
-	До складу наглядової ради товариства запропоновано було перелік із п’яти кандидатів: Компанія «KARATANO LIMITED», Компанія «ARTAMARE LIMITED», Компанія «AZIDANO LIMITED», Компанія «Energy Standart Group S.A.», Компанія «Tregory Holdings Limited». За результатами голосування обраними членами Наглядової ради товариства є: Компанія «KARATANO LIMITED», Компанія «ARTAMARE LIMITED», Компанія «AZIDANO LIMITED», Компанія «Energy Standart Group S.A.», Компанія «Tregory Holdings Limited».
-	До складу ревізійної комісії товариства запропоновано було перелік з трьох кандидатів: Компанія «Energy Standart Industries Limited», Компанія «Zadano Limited», Линда Світлана Іванівна. За результатами голосування обраними членами Ревізійної комісії товариства є: Компанія «Energy Standart Industries Limited», Компанія «Zadano Limited», Линда Світлана Іванівна.
Згідно до ст. 2 Закону України «Про акціонерні товариства» кумулятивне голосування – голосування під час обрання осіб до складу органів товариства, коли загальна кількість голосів акціонера помножується на кількість членів органу акціонерного товариства, що обираються, а акціонер має право віддати всі підраховані таким чином голоси за одного кандидата або розподілити їх між кількома кандидатами.
Згідно до ч. 4 ст. 42 Закону України «Про акціонерні товариства» при проведенні кумулятивного голосування обраними вважаються ті кандидати, які набрали найбільшу кількість голосів акціонерів порівняно з іншими кандидатами. Члени органу товариства вважаються обраними, а орган товариства вважається сформованим виключно за умови обрання повного кількісного складу органу товариства шляхом кумулятивного голосування.
Таким чином, ПАТ „Запоріжтрансформатор” порушило порядок обрання членів наглядової ради та ревізійної комісії товариства, встановлений ч. 4 ст. 42 Закону України «Про акціонерні товариства». 
	12.07.2011 за цим фактом головним спеціалістом відділу розслідування та правозастосування Альохіною О.В., яка діє на підставі доручення № 4/д від 10.01.2011, виданого начальником Запорізького теруправління ДКЦПФР Здоронок Г.І. складений акт № 201-ЗП про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ „Запоріжтрансформатор”.
	Дане правопорушення скоєно вперше. Для надання пояснень та складання акта про правопорушення представник товариства не з’явився. При цьому товариство було своєчасно повідомлено про дату та час складання акту, що підтверджується особистим підписом представника товариства  від 07.07.2011 в журналі вихідної кореспонденції.
Акт № 201-ЗП про правопорушення направлено на адресу товариства 13.07.2011 рекомендованим листом, що підтверджується поштовою квитанцією від 13.07.2011.
26.05.2011 року (вих. № 03-22/2064) ЗТУ ДКЦПФР направлено запит до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо правильної кваліфікації правопорушення з боку ПАТ „Запоріжтрансформатор”, з метою надання ДКЦПФР роз’яснення, нормами якого Закону необхідно було керуватися акціонерному товариству при вирішенні питання про обрання складу наглядової ради: Закону України “Про акціонерні товариства”, чи Закону України “Про господарські товариства”. 
У зв’язку з цим провадження у справі було зупинено постановою від 15.07.2011 до отримання відповідних висновків. 
	У зв’язку з отриманням висновків ДКЦПФР постановою від 29.08.2011 провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів відновлено та постановою від 29.08.2011 призначена дата розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів. 
	 
На розгляд справи з’явився представник товариства не з’явився. 
Під час розгляду справи встановлено наступне.
08.04.2011 загальними зборами акціонерів ВАТ „Запоріжтрансформатор” прийнято рішення затвердити статут товариства у новій редакції, що пов’язано з  приведенням його у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства».
Наступними питаннями порядку денного розглядались питання щодо обрання членів наглядової ради, обрання членів ревізійної комісії.
Обрання членів цих органів відбувалось шляхом кумулятивного голосування. При цьому, товариством при проведення голосування за цими питаннями порушено принцип кумулятивного голосування, а саме:
-	До складу наглядової ради товариства запропоновано було перелік із п’яти кандидатів: Компанія «KARATANO LIMITED», Компанія «ARTAMARE LIMITED», Компанія «AZIDANO LIMITED», Компанія «Energy Standart Group S.A.», Компанія «Tregory Holdings Limited». За результатами голосування обраними членами Наглядової ради товариства є: Компанія «KARATANO LIMITED», Компанія «ARTAMARE LIMITED», Компанія «AZIDANO LIMITED», Компанія «Energy Standart Group S.A.», Компанія «Tregory Holdings Limited».
-	До складу ревізійної комісії товариства запропоновано було перелік з трьох кандидатів: Компанія «Energy Standart Industries Limited», Компанія «Zadano Limited», Линда Світлана Іванівна. За результатами голосування обраними членами Ревізійної комісії товариства є: Компанія «Energy Standart Industries Limited», Компанія «Zadano Limited», Линда Світлана Іванівна.
Згідно до ст. 2 Закону України «Про акціонерні товариства» кумулятивне голосування – голосування під час обрання осіб до складу органів товариства, коли загальна кількість голосів акціонера помножується на кількість членів органу акціонерного товариства, що обираються, а акціонер має право віддати всі підраховані таким чином голоси за одного кандидата або розподілити їх між кількома кандидатами.
Згідно до ч. 4 ст. 42 Закону України «Про акціонерні товариства» при проведенні кумулятивного голосування обраними вважаються ті кандидати, які набрали найбільшу кількість голосів акціонерів порівняно з іншими кандидатами. Члени органу товариства вважаються обраними, а орган товариства вважається сформованим виключно за умови обрання повного кількісного складу органу товариства шляхом кумулятивного голосування.
Таким чином, ПАТ „Запоріжтрансформатор” порушило порядок обрання членів наглядової ради та ревізійної комісії товариства, встановлений ч. 4 ст. 42 Закону України «Про акціонерні товариства». 
У листі від 15.07.2011 № 11/03/13315 на запит Запорізького теруправління ДКЦПФР ДКЦПФР вказала наступне. 
Відповідно до пункту розділу XVII “Прикінцеві та перехідні положення” Закону України “Про акціонерні товариства” (далі - Закон) передбачено, що статути та інші внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність з нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.  
Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій: 
внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;
приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону. 
Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.
Отже, Законом визначена дата приведення діяльності акціонерних товариств у відповідність із вимогами Закону. 
При цьому момент набрання чинності змін до статуту для акціонерного товариства та його акціонерів визначається з урахуванням частини 5 статті 89 Цивільного кодексу України, згідно з якою (у редакції, що була чинною на день внесення змін до статуту) зміни до установчих документів юридичної особи набирають чинності для третіх осіб з дня їх державної реєстрації, а у випадках, встановлених законом, - з моменту повідомлення органу, що здійснює державну реєстрацію, про такі зміни. Юридичні особи та їх учасники не мають права посилатися на відсутність державної реєстрації таких змін у відносинах з третіми особами, які діяли з урахуванням цих змін.
Таким чином, як робить висновок ДКЦПФР, при обранні членів наглядової ради акціонерне товариство мало керуватись положеннями Закону України „Про акціонерні товариства” і статуту, приведеного у відповідність із Законом, у разі прийняття і набрання чинності для товариства рішення про внесення змін до статуту товариства щодо приведення у відповідність і з законом.       
Враховуючи вищевикладене, при обранні членів наглядової ради та ревізійної комісії 08.04.2011 ПАТ „Запоріжтрансформатор” повинно було керуватися нормами Закону України „Про акціонерні товариства”, а саме, ст. 2 та ч. 4 ст. 42. 
Цими нормами права встановлюються вимоги до кумулятивного голосування, зокрема, згідно до ч. 4 ст. 42 Закону при проведенні кумулятивного голосування обраними вважаються ті кандидати, які набрали найбільшу кількість голосів акціонерів порівняно з іншими кандидатами. Члени органу товариства вважаються обраними, а орган товариства вважається сформованим виключно за умови обрання повного кількісного складу органу товариства шляхом кумулятивного голосування. Оскільки на загальних зборах пропонувалося до обрання до наглядової ради лише 5 кандидатів (при кількісному складі наглядової ради – 5 осіб), а до обрання до ревізійної комісії лише 3 кандидати (при кількісному складі ревізійної комісії 3 особи), то у даному випадку кандидати, що набрали меншу кількість голосів, не можуть вважатися обраними до складу відповідних органів товариства. У зв’язку з цим за приписами ч. 4 ст. 42 Закону орган товариства не може вважатися сформованим.     
Таким чином, ПАТ „Запоріжтрансформатор” порушило порядок обрання членів наглядової ради та ревізійної комісії товариства, встановлений ч. 4 ст. 42 Закону України «Про акціонерні товариства». 
	Враховуючи вищевикладене та на підставі п. 5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, п. 1.13. р. XVII Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 № 2272,
П О С Т А Н О В И Л А:
За порушення законодавства про цінні папери винести ПАТ “Запоріжтрансформатор” попередження. 
Постанова набирає чинності з моменту її винесення.	
Надіслати дану постанову особі, щодо якої її винесено. 
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку. 

            В.о. начальника управління                                                                            У. В. Блажко