НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №2339-ЦД-1-З
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ                                   		                                       18 жовтня 2012 року

Я, директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності начальника відділу - Керімова Раміла Ракіфовича та представника юридичної особи – Пономаренка Сергія Вячеславовича, який діяв на підставі довіреності від 16.10.2012 року №5068/1ГО, у відношенні Публічного акціонерного банку «Універсал Банк» (далі по тексту – ПАТ «Універсал Банк» (код ЄДРПОУ 21133352, місцезнаходження: вул. Автозаводська, 54/19, м. Київ, Україна, 04114, відомості про розрахункові рахунки : Головне Управління НБУ по м. Києву та Київський області МФО 321024, р/р 32004160302; відомості про засоби зв’язку : (032) 235-09-64, (044) 391-57-77, факс: (032)235-29-42),

ВСТАНОВИВ:

відповідно до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.10.2012 року №2365-ЦД-1-З встановлено факт порушення ПАТ «Універсал Банк» вимог абзацу 2 пункту 22 Глави 2 Розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності », затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.06р. № 349, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 р. за № 975/12849 (далі по тексту – Ліцензійні умови №349) – зберігач повідомив Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку про намір або відсутність наміру провадити зазначений у ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії менше ніж за шістдесят календарних днів (вих. ПАТ «Універсал Банк» від 10.08.2012 б/н., вх. НКЦПФР від 15.08.2012 №10595). 
Відповідно до абзацу 2 пункту 22 Глави 2 Розділу ІІ Ліцензійних умов №349 - зберігач зобов'язаний не менше ніж за шістдесят календарних днів повідомити Комісію про намір або відсутність наміру провадити зазначений у ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «Універсал Банк» листом від 05.10.2012 року №16/2201 надало письмові пояснення, що були розглянуті Уповноваженою особою Комісії.
Розглянувши та проаналізувавши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів та надані письмові пояснення, Уповноважена особа Комісії дійшла до висновку, що ПАТ «Універсал Банк» не подало інформацію (повідомлення про намір або відсутність наміру провадити зазначений у ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін визначений чинним законодавством, за що ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п. 14 ст. 8, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 3 Розділу VII, п. 1.5. Розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року №2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.02.2008 за №120/14811 (із змінами та доповненнями),

ПОСТАНОВИВ:
		
1. За неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін, визначений чинним законодавством, накласти на ПАТ «Універсал Банк» штраф у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.	

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                          Жупаненко В.М.