НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1107-ЦД-1-Е
про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                     23 липня 2014 року

Я, директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів – Пушнової Ірини Олександрівни та представника юридичної особи – Авраменка Сергія Петровича (довіреність від 01.07.2014 року №66), у відношенні Публічного акціонерного товариства «Акціонерна компанія «Київводоканал» (далі ПАТ «АК «Київводоканал»), місцезнаходження: вул. Лейпцизька, буд. 1-а, м. Київ, 01015; код за ЄДРПОУ 03327664; поточні рахунки в національній валюті - №26000001002552, №26043002002552, №26044001002552, депозитний рахунок -  № 26152001002552, кредитний рахунок - №20631001002552 в ПАТ «Радикал Банк» (МФО 399111) тел./факс телефон: (044) 254-55-31, 226-30-38, 280-27-92, факс: (044) 254-32-61),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1065-ЦД-1-Е від 08.07.2014 року порушення ПАТ "АК "КИЇВВОДОКАНАЛ" вимог п. 10 ст. 8, ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (із змінами та доповненнями) п. 2. розділу ІV Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР 04.09.2012р. № 1178 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.09.2012р. за № 1643/21955 – на виконання Запиту про надання документів, необхідних для проведення позапланової перевірки від 03.06.2014р., ПАТ «АК «Київводоканал» не подало інформації (копії документів), а саме: Акт прийому-передачі документів системи реєстру ВАТ «АК «Київводоканал», який підписаний керівниками та засвідчений печатками юридичних осіб, зокрема: ЗАТ «Центр реєстрів і консалтингу» та ВАТ «АК «Київводоканал».
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, крім іншого, мають право : 
- безперешкодно входити до підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;
- вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.
Згідно п. 2  Розділу ІV Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР 04.09.2012р. № 1178 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.09.2012р. за № 1643/21955 - Посадові особи емітента (уповноважених особи емітента) під час проведення перевірки зобов’язані: своєчасно надавати робочій групі документи, копії документів, виписки, витяги з документів та іншу інформацію у терміни, встановлені письмовими запитами про надання документів, необхідних для проведення перевірки. Документи на ці запити надаються керівнику робочої групи із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "АК "КИЇВВОДОКАНАЛ" листом вх. №8006 від 23.07.014 року надано письмові пояснення, які розглянуто уповноваженою особою Комісії, відповідно до яких – «листом від 22.05.2014 року №1237/32 надано витребовувані документів, серед переліку та у додатку яких був акт прийому-передачі документів системи реєстру ВАТ «АК «Київводоканал» від 06.10.2006 року, який підписаний керівниками та засвідчений печатками юридичних осіб, зокрема ЗАТ «Центр реєстрів і консалтингу» та ВАТ «АК «Київводоканал».
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів та перевіривши викладені в поясненнях обставини, уповноважена особа Комісії дійшла до висновку про відсутністю в діях ПАТ "АК "КИЇВВОДОКАНАЛ" факту вчинення правопорушення з огляду на таке.
Запитом про надання документів, необхідних для проведення позапланової перевірки від 03.06.2014р., ПАТ «АК «Київводоканал» необхідно було надати копію Акту прийому-передачі документів системи реєстру ВАТ «АК «Київводоканал», який підписаний керівниками та засвідчений печатками юридичних осіб, зокрема: ЗАТ «Центр реєстрів і консалтингу» та ВАТ «АК «Київводоканал».
Листом від 22.05.2014 року №1237/32 ПАТ «АК «Київводоканал» надано вищезазначений акт прийому-передачі.
Враховуючи вищевикладене  на підставі пункту 2 розділу ІІІ, підпункту 2 пункту 3 розділу VІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	Справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "АК "КИЇВВОДОКАНАЛ" закрити у зв’язку з відсутністю факту вчинення правопорушення.

2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено до суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.