НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1163-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                      30 липня 2014 року

Я, Уповноважена особа Комісії - Жупаненко Віктор Миколайович, директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління – начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів – Керімова Раміла Ракіфовича та представника юридичної особи – Волокітіна Олександра Володимировича (довіреність №295 від 28.07.2014 року) у відношенні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ДНІПРО-СПЕЦГІДРОЕНЕРГОМОНТАЖ" (далі – ПАТ "ДНІПРО-СГЕМ") (код за ЄДРПОУ 14183323; місцезнаходження: 03058, м. Київ, вул. Леваневського, буд. 9; банківські реквізити: р/р 26009201902800 в АТ «Укрсиббанк» ,МФО 351005; тел./факс (044) 453-42-00, 453-42-06),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1086-ЦД-1-Е від 15.07.2014 року порушення ПАТ "ДНІПРО-СГЕМ" вимог п.10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів», а саме: невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 12.03.2014 року № 163-ЦД-1-Е (термін виконання до 16.06.2014 р.).
Розпорядження виносилось у зв’язку з невиконанням вимог законодавства про цінні папери а саме ч. 3 ст.53 Закону України «Про акціонерні товариства» ( із змінами і доповненнями) - ПАТ «ДНІПРО-СГЕМ» не уклало з членами наглядової ради договори, якими визначено права, обов’язки, відповідальність сторін, умови та порядок отримання винагороди.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "ДНІПРО-СГЕМ" листом від б/н б/д (вх. №8352 від 30.07.2014 року) надано клопотання про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, які було розглянуто уповноваженою особою Комісії та в задоволені якого було відмовлено.
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів та заслухавши пояснення представника юридичної особи встановлено, що ПАТ "ДНІПРО-СГЕМ" не виконало розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів від 12.03.2014 року № 163-ЦД-1-Е, чим порушено вимоги законодавства про цінні папери за що п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Згідно з пунктом 1 ст. 53 Закону України «Про акціонерні товариства» наглядова рада акціонерного товариства є органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, контролює та регулює діяльність виконавчого органу. 
Відповідно до пункту 2 статті 53 Закону України «Про акціонерні товариства» в акціонерних товариствах з кількістю акціонерів - власників простих акцій 10 осіб і більше створення наглядової ради є обов'язковим.
Відповідно до ч. 3 ст.53 Закону України «Про акціонерні товариства» ( із змінами і доповненнями) – «порядок роботи членів наглядової ради та виплати їм винагороди визначається цим Законом, статутом товариства, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а також цивільно-правовим чи трудовим договором (контрактом), укладається з членом наглядової ради. Такий договір або контракт від імені товариства підписується головою виконавчого органу чи іншою уповноваженою загальними зборами особою на умовах, затверджених рішенням загальних зборів. У разі укладення з членом наглядової ради товариства цивільно-правового договору такий договір може бути оплатним або безоплатним».
На виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 12.03.2014 року № 163-ЦД-1-Е (термін виконання до 16.06.2014 року) ПАТ «ДНІПРО-СГЕМ» документів, які-б свідчили про усунення порушень уповноваженій особі Комісії не надавалось.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, захисту прав учасників фондового ринку
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів передбачена відповідальність юридичних осіб у вигляді штрафіф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом  року ця дія вчинена ПАТ «ДНІПРО-СГЕМ» повторно з дати винесення Уповноваженою особою комісії постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 263-ЦД-1-Е від 12.03.2014 року , № 264-ЦД-1-Е від 12.03.2014 року, № 265-ЦД-1-Е від 12.03.2014 року за вчинення тих самих дій.
Станом на дату розгляду справи порушення вимог законодавства ПАТ «ДНІПРО-СГЕМ» не усунуто.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.03.2014 року № 163-ЦД-1-Е, накласти на ПАТ "ДНІПРО-СГЕМ" штрафну санкцію у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85000 (вісімдесят п'ять тисяч) гривень;
2.	Винести у відношенні ПАТ "ДНІПРО-СГЕМ" Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери;
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                     В.М. Жупаненко