НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1791-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                                   24 грудня 2014 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління – Пушнової Ірини Олександрівни та генерального директора – Ємельянова Олега Володимировича, у відношенні Приватного акціонерного товариства «Генеральний страховий фонд» (надалі – ПрАТ «ГСФ») (код ЄДРПОУ: 32207426, місцезнаходження: 01011, м. Київ, вул. Арсенальна, буд. 20), 

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1787-ЦД-1-Е від 11.12.2014 року порушення ПрАТ "ГСФ" вимог: пункту 3 розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв’язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 №736, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України №802/23334 від 22 травня 2013 року (із змінами внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 р. №435) (надалі – Порядок №736), а саме: ПрАТ «ГСФ»  не здійснило заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв’язку зі зміною найменування.
Відповідно до пункту 3 розділу І Порядку №736, емітент зобов'язаний здійснити заміну свідоцтва (свідоцтв) у разі зміни найменування та/або забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі. У разі розміщення емітентом більше ніж одного випуску цінних паперів здійснюється заміна свідоцтва за кожним випуском.
Відповідно до пункту 4 розділу І Порядку №736, Документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) подаються емітентом до центрального апарату Комісії або її територіальних органів, які відповідно до повноважень, делегованих Комісією, зареєстрували відповідний випуск (випуски) цінних паперів емітента. Емітент подає документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) не пізніше 60 календарних днів з дати державної реєстрації в органах державної реєстрації змін до установчих документів емітента, пов'язаних зі зміною його найменування, і не пізніше 5 робочих днів від дати прийняття уповноваженим органом емітента рішення щодо бездокументарної форми існування цінних паперів.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПрАТ "ГСФ" надало письмові пояснення від 24.12.2014 року (вхідний  № 12669 від 24.12.2014 року), в яких повідомляється, що 22.12.2014 року ПрАТ "ГСФ" подало Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку пакет документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. До письмових пояснень додано докази подання – копія супровідного листа, фіскального чеку поштового відправлення та опису вкладення цінного листа.
Розглянувши матеріали справи встановлено факт порушення ПрАТ "ГСФ" вимог нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Механізм вчинення дій щодо заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі визначений «Порядком заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі», затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року №736 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22 травня 2013 р. за N802/23334.
Відповідно до пункту 3 розділу І Порядку №736, емітент зобов'язаний здійснити заміну свідоцтва (свідоцтв) у разі зміни найменування та/або забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі. У разі розміщення емітентом більше ніж одного випуску цінних паперів здійснюється заміна свідоцтва за кожним випуском.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Згідно з статтею 3 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема, у формі прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Протягом року дане правопорушення вчинено ПрАТ "ГСФ" вперше.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ПрАТ "ГСФ" санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                                  Жупаненко В.М.