Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №66-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                                 "04" лютого 2015 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представника Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» - Саф’яннікова Миколи Олександровича (довіреність б/н від 14.01.2015 року) у відношенні Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» (далі по тексту – НАСК «Оранта»), (код за ЄДРПОУ 00034186); місцезнаходження 02081, м. Київ, вул. Здолбунівська, буд. 7-Д; інформація про розрахункові рахунки відсутня, засоби зв’язку: тел.: +380445375801, тел: +380445375802, адреса електронної пошти: oranta@oranta.ua, факс: +380445375899, веб сторінка: www.oranta.ua),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №37-ЦД-1-Е від 20.01.2015 року порушення НАСК "ОРАНТА" вимог п. 10 ст. 8, ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (із змінами та доповненнями) – надання НАСК «Оранта» не в повному обсязі інформації (копії документів) на запит уповноваженої особи Комісії від 10.11.2014 року вих. №04/01/8056 до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі – Центральний територіальний департамент Комісії).
Листом від 20.11.2014 року вих. №02-01/21766 (від 20.11.2014 року вх. №11786) НАСК «Оранта» надало до Центрального територіального департаменту Комісії інформацію (копії документів), за результатом опрацювання якої встановлено відсутність інформації (копій документів) з п.6 запиту Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.11.2014 р. вих. №04/01/8056, а саме:
«всі документи, з якими акціонери НАСК «Оранта» мають право ознайомитись, необхідні для прийняття рішень з питань порядку денного позачергових загальних зборів акціонерів НАСК «Оранта» призначених на 04.12.2014р.»…«Всі документи повинні бути прошиті, сторінки пронумеровані, копії мати напис «згідно з оригіналом», скріплені печаткою та підписом керівника НАСК "ОРАНТА"».
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів НАСК "ОРАНТА" листом від 20.01.2015 року №02-01/689 надано письмові пояснення, які долучено до матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Заслухавши представника НАСК "ОРАНТА", всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що НАСК "ОРАНТА" подано не в повному обсязі інформацію (копій документів) до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на запит уповноваженої особи Комісії від 10.11.2014 року №04/01/8056, за що пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Закон України «Про акціонерні товариства» (№514-VI від 17.09.2008 року) (далі – Закон №514-VI від 17.09.2008 року) визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів.
Стаття 36 Закону №514-VI від 17.09.2008 року визначає документи, які надаються акціонерам, та документи, з якими акціонери можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів.
Згідно з пунктом 1 статті 36 Закону №514-VI від 17.09.2008 року від дати надіслання повідомлення про проведення загальних зборів до дати проведення загальних зборів акціонерне товариство повинно надати акціонерам можливість ознайомитися з документами, необхідними для прийняття рішень з питань порядку денного, за місцезнаходженням товариства у робочі дні, робочий час та в доступному місці, а в день проведення загальних зборів - також у місці їх проведення. У повідомленні про проведення загальних зборів вказуються конкретно визначене місце для ознайомлення (номер кімнати, офісу тощо) та посадова особа товариства, відповідальна за порядок ознайомлення акціонерів з документами.
На запит уповноваженої особи Комісії від 10.11.2014 року №04/01/8056 НАСК "ОРАНТА" листом від 20.11.2014 року №02-01/21766 (вх. №11786 від 20.11.2014 року) надано частину запитуваних документів.
З пункту 6 запиту уповноваженої особи Комісії від 10.11.2014 року №04/01/8056 НАСК "ОРАНТА" повідомило, що «перелік матеріалів, необхідних для прийняття рішень з питань порядку денного, з якими акціонери мали можливість ознайомитися, включав:
1) Проекти рішень з усіх питань порядку денного, які вказані в повідомленні про проведення зборів. При цьому, враховуючи відсутність на час скликання зборів пропозицій від акціонерів щодо кандидатур до складу органів управління та контролю Компанії, інформації щодо кандидатур не надавалася, що не є порушенням законодавства;
2) Проект Статуту Компанії у новій редакції;
3) Проекти договорів з членами Наглядової ради та Ревізійної комісії;
4) Проекти внутрішніх документів не надавалися у зв'язку з тим, що відповідно до проекту рішення з цього питання пропонується внутрішні документи не затверджувати на цих зборах акціонерів, а доручається обраному виконавчому органу їх підготувати відповідно до Статуту НАСК «ОРАНТА» та винести на затвердження на наступні збори». Перелічених документів НАСК «ОРАНТА» надано не було.
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.
Відповідно до пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом року ця дія вчинена НАСК «Оранта» вперше.
На дату розгляду справи порушення вимог законодавства про цінні папери не усунуто.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167

ПОСТАНОВИВ:

1.	За подання не в повному обсязі інформації до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на запит уповноваженої особи Комісії від 10.11.2014 року №04/01/8056, накласти на НАСК "ОРАНТА" штрафну санкцію у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.
2.	Винести у відношенні НАСК "ОРАНТА" Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                                     Жупаненко В.М.