НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №280-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                              "04" березня 2015 року

Я, Уповноважена особа Комісії - Жупаненко Віктор Миколайович, директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління – Пушнової Ірини Олександрівни та представника Відкритого акціонерного товариства Національна акціонерна страхова компанія «Оранта» - Саф’яннікова Миколи Олександровича (довіреність від 14.01.2015 року б/н) у відношенні ВІДКРИТЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО НАЦІОНАЛЬНА АКЦІОНЕРНА СТРАХОВА КОМПАНІЯ "ОРАНТА" (надалі – НАСК «Оранта») (код ЄДРПОУ: 00034186, місцезнаходження: 02081, м. Київ, вул. Здолбунівська, 7-Д),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №100-ЦД-1-Е від 19.02.2015 року порушення НАСК "ОРАНТА" вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №675-ЦД-1-Е від 24.09.2014 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 05.01.2015 року).
Розпорядження виносилось у зв'язку з порушенням вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» - не приведення статуту та внутрішніх положень НАСК «Оранта» у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства».
Станом на 19.02.15 року НАСК «Оранта» не усунуто порушення вимог п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», що свідчить про невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 24.09.2014 року №675-ЦД-1-Е.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів НАСК "ОРАНТА" листом від 19.02.2015 року №02-01/2721 (вх. №162/З від 19.02.2015 року) та від 03.03.2015 року №02-01/3359 (вх. №201/З від 04.03.2015 року) надано письмові пояснення, які розглянуто уповноваженою особою Комісії та долучено до матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Всебічно, повно та об'єктивно дослідивши обставини справи про правопорушення на ринку цінних паперів, заслухавши представника НАСК "ОРАНТА" встановлено, що НАСК "ОРАНТА" не виконало розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №675-ЦД-1-Е від 24.09.2014 року, чим порушено вимоги законодавства про цінні папери, за що п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Відповідно до листа НАСК "ОРАНТА" від 19.02.2015 року №02-01/2721 (вх. №162/З від 19.02.2015 року) та листа від 03.03.2015 року №02-01/3359 (вх. №201/З від 04.03.2015 року) – «на виконання розпорядження було скликано загальні збори акціонерів на 04 грудня 2014 року, з включенням до порядку денного питання «Про зміну найменування НАСК «Оранта» у зв'язку з приведенням діяльності у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», «Про внесення змін до Статуту НАСК «Оранта» шляхом викладення його у новій редакції», «Про приведення внутрішніх документів НАСК «Оранта» у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства» та нової редакції Статуту НАСК «Оранта». На позачергових загальних зборах, що відбулись 04 грудня 2014 року акціонерами прийнято рішення щодо зміни найменування НАСК «Оранта» у зв'язку із приведенням діяльності у відповідність до вимог Закону України «Про акціонерні товариства». Разом з тим, акціонери не прийняли рішення з питання внесення змін до Статуту НАКС «Оранта» шляхом викладення його у новій редакції, оскільки за нову редакцію Статуту проголосувало 73,8% від кількості голосів акціонерів зареєстрованих для участі у цих зборах».
Відповідно до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» - статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:
1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;
2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.
Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство. 
Часткове виконання вимог абзацу першого цього пункту не є виконанням вимог цього Закону.
Приведення діяльності у відповідність із нормами цього Закону, статутів та внутрішніх положень акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у тому числі зміна найменування акціонерних товариств з відкритого або закритого на публічне або приватне, не є перетворенням та не потребує застосування процедури припинення.
Закон України «Про акціонерні товариства» набрав чинності у 30.04.2009 року, тобто до 30.04.2011 року всі Акціонерні товариства, які зареєстровані на території України, повинні були привести свою діяльність у відповідність з вимогами цього закону.
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів передбачена відповідальність юридичних осіб у вигляді штрафіф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом року ця дія вчинена НАСК «Оранта» повторно з дати винесення Уповноваженою особою комісії постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №1430-ЦД-1-Е від 24.09.2014 року за вчинення тих самих дій (невиконання розпорядження уповноваженої особи Комісії про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери).
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №675-ЦД-1-Е від 24.09.2014 року, накласти на НАСК "ОРАНТА" штрафну санкцію у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85000 (вісімдесят п'ять тисяч) гривень;
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   В.М. Жупаненко