Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №68-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                            "04" лютого 2015 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представника Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» - Саф’яннікова Миколи Олександровича (довіреність б/н від 14.01.2015 року) у відношенні Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» (далі по тексту – НАСК «Оранта»), (код за ЄДРПОУ 00034186); місцезнаходження 02081, м. Київ, вул. Здолбунівська, буд. 7-Д; інформація про розрахункові рахунки відсутня, засоби зв’язку: тел.: +380445375801, тел: +380445375802, адреса електронної пошти: oranta@oranta.ua, факс: +380445375899, веб сторінка: www.oranta.ua),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №38-ЦД-1-Е від 20.01.2015 року з урахуванням постанови про виділення справи про правопорушення на ринку цінних паперів в окреме провадження від 04.02.2015 року порушення НАСК "ОРАНТА" вимог частини 2 статті 78 Закону України «Про акціонерні товариства» (№514-VI від 17.09.2008 року) (далі – Закон №514-VI від 17.09.2008 року), а саме: на письмові вимоги акціонера Манєвського В.В. від 22.10.14р. (вх. № 1-01/8725), від 27.10.14р. (вх. № 1-01/8844) НАСК "ОРАНТА" не надало протягом 10 робочих днів (за дати отримання запитів) інформації (копій документів) визначених частиною першою статті 78 Закону №514-VI від 17.09.2008 року.
Відповідно до вимог частини 2 статті 78 Закон №514-VI від 17.09.2008 року протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а разі його відсутності – виконавчий орган акціонерного товариства зобов’язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства та печаткою товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів НАСК "ОРАНТА" листом від 20.01.2015 року №02-01/691 надано письмові пояснення, які долучено до матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Заслухавши представника НАСК "ОРАНТА", всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що НАСК "ОРАНТА" не надало акціонеру Манєвському В.В. протягом 10 робочих днів з дня надходження письмових вимог від 22.10.14р. (вх. № 1-01/8725) та від 27.10.14р. (вх. № 1-01/8844) копії відповідних документів про діяльність НАСК "ОРАНТА" в межах, передбачених Законом №514-VI від 17.09.2008 року, за що п. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Встановлено, що запитом від 22.10.14р. (вх. НАСК "ОРАНТА" № 1-01/8725) акціонер Манєвський В.В звернувся з вимогою про надання інформації про діяльність НАСК "ОРАНТА". Запитом від 22.10.14р. (вх. НАСК "ОРАНТА" № 1-01/8725) акціонер Манєвський В.В вимагав – «надати всі наявні документи (завірені копії), необхідні для прийняття рішення з питань порядку денного скликаних Вами Зборів, в тому числі:
-	проекти рішень з усіх питань порядку денного;
-	проект нової редакції Статут НАСК «Оранта», який передбачається затвердити відповідно до питання №4 порядку денного;
-	проекти внутрішніх документів НАСК «Оранта», які передбачається затвердити відповідно до питання №5 порядку денного;
-	перелік кандидатур на посади Голови та членів Наглядової ради НАСК «Оранта», які пропонується обрати відповідно до питань №7 та №8 порядку денного;
-	інформації про кандидатури на посади Голови та членів Наглядової ради НАСК «Оранта», які пропонується обрати відповідно до питань №7 та №8 порядку денного, в обсязі, передбаченому вимогами до інформації про кандидатів у члени органів акціонерного товариства, визначеними НКЦПФР;
-	проекти цивільно-правових договорів, що пропонується укладати з членами Наглядової ради НАСК «Оранта», та інформацію про розмір їх винагороди;
-	перелік кандидатур на посади Голови та членів Ревізійної комісії НАСК «Оранта», які пропонується обрати відповідно до питань №10 та №11 порядку денного;
-	інформацію про кандидатури на посади Голови та членів Ревізійної комісії НАСК «Оранта», які пропонується обрати відповідно до питань №10 та №11 порядку денного, в обсязі, передбаченому вимогами, визначеними НКЦПФР;
-	проекти цивільно-правових договорів, що пропонується укладати з членами Ревізійної комісії НАСК «Оранта», та інформацію про розмір їх винагороди;
-	перелік кандидатур на посади Голови та членів Правління НАСК «Оранта», які пропонується обрати відповідно до питання №13 порядку денного;
-	інформацію про кандидатури на посади Голови та членів Правління НАСК «Оранта», які пропонується обрати відповідно до питання №13 порядку денного;
-	всі організаційно-розпорядчі та/або інші документи (завірені копії) щодо скликання позачергових загальних зборів акціонерів НАСК «Оранта» на 4 грудня 2014 року, та забезпечення їх проведення, в тому числі: рішення про скликання Зборів; рішення про створення реєстраційної комісії Зборів».
Листом від 20.01.2015 року №02-01/691 НАСК "ОРАНТА" повідомило, що – «листом від 24.11.2014 №02-01/22250, Компанія надала акціонеру Манєвському В.В. завірені копії документів з питань порядку денного позачергових загальних зборів акціонерів НАСК «Оранта», скликаних на 4 грудня 2014 року».
Закон №514-VI від 17.09.2008 року визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів.
Стаття 78 Закону №514-VI від 17.09.2008 року визначає порядок надання акціонерним товариством інформації акціонерам товариства.
Відповідно до частини другої статті 78 Закону №514-VI від 17.09.2008 року протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов'язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті (пунктами 1 - 3, 5 - 11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року). За надання копій документів товариство може встановлювати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов'язаних з пересиланням документів поштою.
Інформацією, визначеною пунктами 1 - 3, 5 - 11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року є:
1) статут товариства, зміни до статуту, засновницький (установчий) договір; 
2) положення про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію, інші внутрішні положення товариства, що регулюють діяльність органів товариства, та зміни до них; 
3) положення про кожну філію та кожне представництво товариства; 
5) принципи (кодекс) корпоративного управління товариства; 
6) протоколи загальних зборів; 
7) матеріали, з якими акціонери мають (мали) можливість ознайомитися під час підготовки до загальних зборів; 
8) протоколи засідань наглядової ради та колегіального виконавчого органу, накази і розпорядження голови колегіального та одноосібного виконавчого органу; 
9) протоколи засідань ревізійної комісії, рішення ревізора товариства; 
10) висновки ревізійної комісії (ревізора) та аудитора товариства; 
11) річну фінансову звітність; 
13) документи звітності, що подаються відповідним державним органам; 
14) проспект емісії, свідоцтво про державну реєстрацію випуску акцій та інших цінних паперів товариства; 
15) перелік афілійованих осіб товариства із зазначенням кількості, типу та/або класу належних їм акцій; 
16) особливу інформацію про товариство згідно з вимогами законодавства; 
17) інші документи, передбачені законодавством, статутом товариства, його внутрішніми положеннями, рішеннями загальних зборів, наглядової ради, виконавчого органу.
Відповідно до частини першої пункту 4 статті 11 України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції несвоєчасне надання інформації інвесторам в цінні папери на їх письмовий запит у розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Згідно з частиною другою пункту 4 статті 11 України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від ста до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 4 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за несвоєчасне надання інформації інвесторам в цінні папери на їх письмовий запит у розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від ста до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Повторність за даним правопорушенням на ринку цінних паперів відсутня.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За несвоєчасне надання акціонеру інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, накласти на НАСК "ОРАНТА" санкцію у вигляді штрафної санкції у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                                Жупаненко В.М.