НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №33-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                                      "28" січня 2015 року

Я, Уповноважена особа Комісії - Жупаненко Віктор Миколайович, директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представника Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРОКОМПЛЕКС «ЗЕЛЕНА ДОЛИНА» - Удовенка Костянтина Сергійовича (довіреність б/н від 14.08.2014 року) у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРОКОМПЛЕКС «ЗЕЛЕНА ДОЛИНА» (далі по тексту – ТОВ «АГРОКОМПЛЕКС «ЗЕЛЕНА ДОЛИНА»), (код за ЄДРПОУ 32721857); місцезнаходження 24200, Вінницька обл., Томашпільский р-н, смт. Томашпіль,  вул. Інтернаціональна, буд. 8; інформація про розрахункові рахунки відсутня, засоби зв’язку:  тел.: (04348) 2-15-35), (04348) 2-16-46),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №27-ЦД-1-Е від 15.01.2015 року факт порушення ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" вимог п.10 ст. 8 ,ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.11.2014 року № 886-ЦД-1-Е (термін виконання до 15.12.2014 р.).
Розпорядження виносилось у зв’язку з неподанням ТОВ «АГРОКОМПЛЕКС «ЗЕЛЕНА ДОЛИНА» інформації (копій документів) до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме:
1.	Статут Товариства зі всіма змінами та доповненнями, які були чинні у період з 01.07.2014р. по 16.09.2014р.;
2.	Свідоцтво (витяг) про державну реєстрацію юридичної особи Товариства;
3.	Свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій серії А (ISIN UA 4000123384);
4.	Чинні Договори, які укладені з професійними учасниками фондового ринку, депозитарієм, (із додаванням Актів прийому-передачі документів);
5.	Інформацію про керівний склад Товариства (виконавчий орган, головного бухгалтера) за період з 01.01.2014р. по 01.05.2014р. з вказівкою прізвища, ім’я та по батькові, дати їх призначення та звільнення, з доданням документів, що підтверджують їх призначення та звільнення (протоколи (рішення) органів управління, накази на призначення, тощо);
6.	Проспект емісії іменних відсоткових звичайних   облігацій серії А Товариства, Рішення  про розміщення  облігацій Товариства;
7.	У разі виникнення будь-яких змін в Проспекті емісії іменних відсоткових звичайних облігацій серії А, Рішенні  про розміщення  облігацій Товариства, надати зареєстровану та опубліковану інформацію про зміни, що сталися, тощо;
8.	У разі, якщо облігації серії А Товариства   вважаються додатково забезпеченими,  надати відповідні договори поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або виплати доходу за облігаціями;
9.	Інформація щодо покриття суми боргу за договорами поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу та/або виплати доходу за облігаціями;
10.	Витяг із зведеного облікового реєстру Товариства на підставі якого здійснювалась виплата, зокрема,  ПАТ «Брокбізнесбанк» відсоткового доходу облігацій серії А, відповідно до Проспекту емісії іменних відсоткових звичайних   облігацій  серії А Товариства;
11.	Письмові пояснення з наданням всіх підтверджуючих документів, щодо дій які вчинялись ТОВ “Агрокомплекс “Зелена долина” щодо виконання  умов  Проспекту емісії іменних відсоткових звичайних облігацій ТОВ “Агрокомплекс “Зелена долина” серії А, з метою погашення емітентом облігацій серії А.
12.	Витяги з журналів вхідної/вихідної кореспонденції з наданням всіх отриманих листів ПАТ «Брокбізнесбанк» та відповідей ТОВ “Агрокомплекс “Зелена долина” щодо виконання своїх зобов’язань як емітента іменних відсоткових звичайних облігацій в частині сплати відсоткового доходу та погашення облігацій.
13.	Рішення уповноваженого органу Товариства про виплату, зокрема, ПАТ «Брокбізнесбанк» відсоткового доходу, відповідно до Проспекту емісії іменних відсоткових звичайних облігацій Товариства серії А;
14.	Документи, що підтверджують виплату ПАТ «Брокбізнесбанк» відсоткового доходу, відповідно до Проспекту емісії іменних відсоткових звичайних облігацій Товариства серії А; 
15. У разі не виплати ПАТ «Брокбізнесбанк» відсоткового доходу, відповідно до Проспекту емісії іменних відсоткових звичайних облігацій Товариства серії А, надати обґрунтоване письмове пояснення з цього приводу, з наданням підтверджуючих документів.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" листами від 15 січня 2015 року №15-01/15 та від 28.01.2015 року №28-01/15 надано письмові заперечення, які долучено до матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" листом від 13.11.14р. № 13-11/14 (вх. №11631 від 13.11.2014 року) повідомило уповноважену особу Комісії, що: «НКЦПФР не мала правових підстав вимагати від ТОВ «АКЗД» надання документів».
Відповідно до листа ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" від 15 січня 2015 року №15-01/15 ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" «заперечує проти Розпорядження №886-ЦД-1-Е від 26 листопада 2014 року, оскільки вважає їх необґрунтованими та такими, що суперечать чинному законодавству України».
Відповідно до листа від 28 січня 2015 року №28-01/15 ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" – «03 жовтня 2014 року ТОВ «АКЗД» направило до НКЦПФР лист, яким повідомило, що вважає себе звільненим від обов’язку надавати запитані документи та/або інформацію».
Всебічно, повно та об'єктивно дослідивши обставини справи справи про правопорушення на ринку цінних паперів, перевіривши обставини, викладені в поясненнях ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА", заслухавши представника ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" встановлено, що ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" не виконало розпорядження Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів від 26.11.2014 року № 886-ЦД-1-Е, за що п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб.
Згідно статті 9 Закону України Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема, з метою:
- реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних;
- захисту прав учасників фондового ринку; 
- дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства;
- контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.
Згідно статті 3 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема, у таких формах: 
- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;
- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Відповідно до статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:
- надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
- накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів передбачена відповідальність юридичних осіб у вигляді штрафіф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом року ця дія вчинена ТОВ «АГРОКОМПЛЕКС «ЗЕЛЕНА ДОЛИНА» вперше.
На дату розгляду справи порушення вимог законодавства про цінні папери не усунуто.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.11.2014 року №886-ЦД-1-Е, накласти на ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень;
2.	Винести у відношенні ТОВ"АГРОКОМПЛЕКС "ЗЕЛЕНА ДОЛИНА" Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери;
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                                       В.М. Жупаненко