Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №474-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                "15" квітня 2015 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представника Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» - Саф’яннікова Миколи Олександровича (довіреність б/н від 14.01.2015 року) у відношенні Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» (далі по тексту – НАСК «Оранта»), (код за ЄДРПОУ 00034186); місцезнаходження 02081, м. Київ, вул. Здолбунівська, буд. 7-Д; інформація про розрахункові рахунки відсутня, засоби зв’язку: тел.: +380445375801, тел: +380445375802, адреса електронної пошти: oranta@oranta.ua, факс: +380445375899, веб сторінка: www.oranta),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №166-ЦД-1-Е від 31.03.2015 року порушення НАСК "ОРАНТА" вимог п. 10 ст. 8 та ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (із змінами та доповненнями) – подання НАСК «Оранта» не в повному обсязі інформації (копії документів) на запит Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі – Центральний територіальний департамент Комісії).
НАСК «Оранта» на запит Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про надання інформації (копій документів) від 16.02.2015 року вих. №04/01/576 (термін надання до 25.02.2015 року) не надало Протокол №1 засідання реєстраційної комісії позачергових загальних зборів акціонерів Відкрите акціонерне товариство Національна акціонерна страхова компанія «Оранта» від 04.12.2014 року.
Запитом Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про надання інформації (копій документів) від 16.02.2015 року вих. №04/01/576, зокрема вимагалось: «Всі Протоколи реєстраційної комісії, що стосуються позачергових загальних зборів акціонерів НАСК «Оранта», проведених 04.12.2014 року».
Відповідно до наявної у Центральному територіальному департаменті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформації, під час проведення реєстрації акціонерів НАСК «Оранта» для участі у позачергових загальних зборах акціонерів НАСК «Оранта» призначених на 04.12.2014 року, реєстраційною комісією складались: Протокол №1 засідання реєстраційної комісії позачергових загальних зборів акціонерів Відкрите акціонерне товариство Національна акціонерна страхова компанія «Оранта» від 04.12.2014 року та Протокол №2 засідання реєстраційної комісії позачергових загальних зборів акціонерів (далі – загальні збори) Відкрите акціонерне товариство Національна акціонерна страхова компанія «Оранта» від 04.12.2014 року.
Листом від 25.02.2015 року вих. №02-01/2996(від 25.02.2015 року вх. №181/з) НАСК «Оранта» було надано документи на запит Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про надання інформації (копій документів) від 16.02.2015 року вих. №04/01/576 (термін надання до 25.02.2015 року), яким зокрема надано лише Протокол №2 засідання реєстраційної комісії позачергових загальних зборів акціонерів (далі – загальні збори) Відкрите акціонерне товариство Національна акціонерна страхова компанія «Оранта» від 04.12.2014 року.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів НАСК "ОРАНТА" листом від 31.03.2015 року №02-01/4859 (вх. №292/З від 31.03.2015 року) надано письмові пояснення, які розглянуто та долучено до матеріалів справи.
Всебічно, повно та об'єктивно дослідивши обставини справи встановлено, що НАСК "ОРАНТА" подало не в повному обсязі інформацію (копій документів) відповідно до запиту уповноваженої особи Комісії від 16.02.2015 року №04/01/576, за що пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Встановлено, що листом від 16.02.2015 року №04/01/576 до НАСК "ОРАНТА" направлено запит про надання інформації, пунктом 2 якого вимагалось надати «Всі протоколи реєстраційної комісії, що стосуються позачергових загальних зборів акціонерів НАСК "ОРАНТА", проведених 04.12.2014 року».
Листом від 25.02.2015 року №02-01/2996 (вх. №181/З від 25.02.2015 року) НАСК "ОРАНТА" подано інформацію не в повному обсязі.
Відповідно до пояснень НАСК "ОРАНТА" від 31.03.2015 року №02-01/4859 (вх. №292/З від 31.03.2015 року) - «незважаючи на можливі формальні ознаки порушення Компанією вимог законодавства на ринку цінних паперів, вважаємо, що Компанія помилково не надала на запит Комісії копію протоколу №1 засідання реєстраційної комісії позачергових загальних зборів акціонерів НАСК "ОРАНТА" призначених на 04.12.2014 року».
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Відповідно до статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Протягом року ця дія вчинена НАСК «Оранта» повторно з дати винесення Уповноваженою особою комісії постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №66-ЦД-1-Е від 04.02.2015 року за вчинення тих самих дій (за подання не в повному обсязі інформації до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на запит уповноваженої особи Комісії від 10.11.2014 року №04/01/8056).
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167

ПОСТАНОВИВ:

1.	За неподання інформації до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на НАСК "ОРАНТА" штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в Управлінні Державної казначейської служби за місцезнаходженням платника, за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.