НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1019-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                          "01" липня 2015 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління – Борецького Богдана Володимировича та представника юридичної особи – Горстки Василя Михайловича (довіреність №4178/09-01 від 18.06.2015 року) у відношенні Публічного акціонерного товариства «Черкасиобленерго» (далі по тексту – ПАТ «Черкасиобленерго») (код за ЄДРПОУ 22800735; місцезнаходження 18002, м. Черкаси, вул. Гоголя,285), тел. (0472) 36-02-69, інформація про банківські реквізити відсутня),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №504-ЦД-4-Е від 11.06.2015 року порушення ПАТ "ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО" вимог частини 3 статті 43 Закону України «Про акціонерні товариства» - форма і текст бюлетенів для проведення голосування на річних загальних зборах акціонерів ПАТ «Черкасиобленерго», скликаних на 24.04.15р., затверджені Наглядовою радою ПАТ «Черкасиобленерго» менше ніж за 10 днів до дати проведення загальних зборів, що оформлено Протоколом № 3 від 17.04.15р. засідання Наглядової ради ПАТ «Черкасиобленерго».
Відповідно до вимог частини 3 статті 43 Закону України «Про акціонерні товариства» - форма і текст бюлетеня для голосування затверджуються наглядовою радою не пізніше ніж за 10 днів до дати проведення загальних зборів, щодо обрання кандидатів до складу органів товариства - не пізніше ніж за чотири дні до дати проведення загальних зборів, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО" листом від 10.06.2015 року №3933/09-01 (вх. №515/З від 15.06.2015 року) надано письмові пояснення, відповідно до яких – «Розпорядженням КМУ від 15.04.2015р. №366-р «Про погодження наказу Фонду державного майна України від 8 квітня 2015р. №520» було погоджено завдання на голосування представнику держави (акціонеру володіючому 46% акцій) на засідання наглядової ради, тобто тільки після цієї дати стало можливим проведення засідання Наглядової ради, в тому числі з питань затвердження форми і тексту бюлетенів для голосування на чергових загальних зборах акціонерів ПАТ «Черкасиобленерго», скликаних на 24.04.2015р.».
Всебічно, повно та об'єктивно дослідивши обставини справи встановлено, що ПАТ "ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО" порушено вимоги частини 3 статті 43 Закону України «Про акціонерні товариства», за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Закон України «Про акціонерні товариства» (№514-VI від 17.09.2008 року) (далі – Закон №514-VI від 17.09.2008 року) визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів.
Згідно з частиною 2 статті 2 Закону №514-VI від 17.09.2008 року діяльність державних акціонерних товариств та державних холдингових компаній, єдиним засновником та акціонером яких є держава в особі уповноважених державних органів, регулюється цим Законом, з урахуванням особливостей, передбачених спеціальними законами. 
Діяльність Державної керуючої холдингової компанії, державних холдингових компаній та державних акціонерних товариств, єдиним засновником та акціонером яких є держава в особі уповноважених державних органів, регулюється цим Законом, з урахуванням особливостей, передбачених спеціальними законами.
ПАТ "ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО" не є державним акціонерним товариством, єдиним засновником та акціонером якого є держава в особі уповноважених державних органів.
Згідно з частиною 1 статті 32 Закону №514-VI від 17.09.2008 року загальні збори є вищим органом акціонерного товариства.
Відповідно до абзацу 2 частини 1 статті 43 Закону №514-VI від 17.09.2008 року у товаристві, що здійснило публічне розміщення акцій, голосування з питань порядку денного загальних зборів проводиться тільки з використанням бюлетенів для голосування.
Відповідно до частини 3 статті 43 Закону №514-VI від 17.09.2008 року форма і текст бюлетеня для голосування затверджуються наглядовою радою не пізніше ніж за 10 днів до дати проведення загальних зборів, щодо обрання кандидатів до складу органів товариства - не пізніше ніж за чотири дні до дати проведення загальних зборів, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають. Акціонери мають право до проведення загальних зборів ознайомитися з формою бюлетеня для голосування в порядку, визначеному статтею 36 цього Закону.
Форму і текст бюлетенів для голосування на загальних зборах акціонерів ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО», скликаних на 24.04.2015 року, затверджено наглядовою радою ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» 17.04.2015 року (протокол №3), тобто пізніше ніж за 10 дні до дати проведення загальних зборів.
Обставини, викладені в пояснення ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» не звільняють ПАТ «ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО» від відповідальності.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів відсутні.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог законодавства про цінні папери, накласти на ПАТ "ЧЕРКАСИОБЛЕНЕРГО" санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                            Жупаненко В.М.