Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1248-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                               "26" серпня 2015 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представника юридичної особи – Панченко Оксани Володимирівни (довіреність №145/09 від 23.01.2015 року) у відношенні Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (далі по тексту – ПАТ «НДУ») (код за ЄДРПОУ 30370711; місцезнаходження 04071, м. Київ, вул. Нижній Вал,17/8; засоби зв'язку: тел.: (044) 591-04-00; (044) 591-04-04; факс: (044) 482-52-01; e-mail: info@csd.ua; інформація про банківські реквізити відсутня),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №800-ЦД-1-Е від 11.08.2015 року порушення ПАТ "НДУ" вимог законодавства про цінні папери, а саме.
Згідно частини 3 статті 51 Закону України «Про акціонерні товариства» - порядок роботи членів наглядової ради та виплати їм винагороди  визначається цим Законом, статутом товариства, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а також цивільно-правовим чи трудовим договором (контрактом), що укладається з членом наглядової ради.
Відповідно до п. 8.7 Статуту ПАТ «НДУ», затвердженого Рішенням Загальних зборів акціонерів ПАТ «НДУ» (Протокол № 1 від 24.04.13р.) – порядок скликання та проведення засідань Наглядової ради регулюється Положенням про Наглядову раду.
Відповідно до п. 4.4. Положення про Наглядову раду ПАТ НДУ – про чергове засідання Наглядової ради її члени повинні інформуватися в письмовій формі шляхом направлення письмових повідомлень не пізніше, ніж за 5 робочих днів до дати засідання. Повідомлення має містити відомості про дату, час та місце проведення засідання, а також порядок денний засідання. Члени Наглядової ради забезпечуються необхідними матеріалами по питанням порядку денного засідання не пізніше, ніж за 3 робочі дні до дати його проведення.
Листами від 27.02.15 вих.№12/01/4201/нк, від 02.03.15 вих.№12/01/4345/нк, від 03.03.15 вих.№12/01/4480/нк, від 11.03.15 вих.№12/01/4810/нк держава, в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, скликала робочу нараду членів Наглядової ради ПАТ «НДУ» з метою підготовки чергового засідання Наглядової ради ПАТ «НДУ».
За результатом аналізу документів, наданих ПАТ «НДУ» листом від 14.05.15р. вих.№ 1145/09 (вх. №429/з від 14.05.15р.), встановлено, що Голова та Члени Наглядової ради ПАТ «НДУ» не були повідомлені про чергове засідання Наглядової ради, призначене на 25.03.2015 року та не були забезпечені необхідними матеріалами по питанням порядку денного засідання у строки, визначені п.4.4. Положення про Наглядову раду ПАТ НДУ (затверджене рішенням загальних зборів акціонерів ПАТ «НДУ» протокол від 24.04.13 №1).
Чергове Засідання Наглядової ради ПАТ «НДУ» було призначене на 25.03.2015 року.
Повідомлення Голови та Членів Наглядової ради ПАТ НДУ щодо проведення 25.03.2015 року чергового засідання Наглядової ради ПАТ «НДУ» - 24.03.2015 року (лист ПАТ НДУ від № 654/13 від 24.03.15р.).
Членів Наглядової ради забезпечено необхідними матеріалами по питанням порядку денного засідання - 24.03.15р. (лист ПАТ НДУ від №654/13 від 24.03.15р.).
Повідомлення Голови та Членів Наглядової ради ПАТ НДУ та забезпечення матеріалами порядку денного здійснювалось правлінням ПАТ «НДУ».
Відповідно до частини 2 статті 58 Закону України «Про акціонерні товариства» виконавчий орган акціонерного товариства підзвітний загальним зборам і наглядовій раді, організовує виконання їх рішень. Виконавчий орган діє від імені акціонерного товариства у межах, встановлених статутом акціонерного товариства і законом.
Відповідно до вимог частини 6 статті 58 Закону України «Про акціонерні товариства» виконавчий орган на вимогу органів та посадових осіб товариства зобов'язаний надати можливість ознайомитися з інформацією про діяльність товариства в межах, встановлених законом, статутом та внутрішніми положеннями товариства.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про акціонерні товариства» - посадові особи органів акціонерного товариства - фізичні особи - голова та члени наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізор акціонерного товариства, а також голова та члени іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства.
Відповідно до статті 63 Закону України «Про акціонерні товариства» - посадові особи органів акціонерного товариства повинні діяти в інтересах товариства, дотримуватися вимог законодавства, положень статуту та інших документів товариства. 
ПАТ «НДУ» порушено вимоги статті 63 Закону України «Про акціонерні товариства», в частині того, що виконавчим органом ПАТ «НДУ» не було повідомлено Голову та Членів Наглядової ради ПАТ «НДУ» про чергове засідання Наглядової ради, призначене  на 25.03.15р. та не  було забезпечено необхідними матеріалами по питанням порядку денного засідання у строки визначені п.4.4. Положення про Наглядову раду ПАТ НДУ (затверджене рішенням загальних зборів акціонерів ПАТ «НДУ» протокол від 24.04.13 №1).
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "НДУ" надано письмові пояснення листом від 05.08.2015 року №2443/09 (вх. №663/З від 06.08.2015 року).
Всебічно, повно та об'єктивно дослідивши обставини справи, оцінивши докази за своїм внутрішнім переконанням встановлено, що ПАТ "НДУ" порушено вимоги статті 63 Закону України «Про акціонерні товариства», за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Закон України «Про акціонерні товариства» (№514-VI від 17.09.2008 року) (далі – Закон №514-VI від 17.09.2008 року) визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів.
Відповідно до частини 2 статті 13 Закону  №514-VI від 17.09.2008 року статут акціонерного товариства повинен містити відомості про склад органів товариства та їх компетенцію, порядок утворення, обрання і відкликання їх членів та прийняття ними рішень, а також порядок зміни складу органів товариства та їх компетенції.
В ПАТ "НДУ" створено наглядову раду.
Відповідно до частини 1 статті 51 розділу VIII Закону  №514-VI від 17.09.2008 року наглядова рада акціонерного товариства є органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, контролює та регулює діяльність виконавчого органу.
Згідно з частиною 3 статті 51 розділу VIII Закону №514-VI від 17.09.2008 року порядок роботи, членів наглядової ради та виплати їм винагороди визначається цим Законом, статутом товариства, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а також цивільно-правовим чи трудовим договором (контрактом), що укладається з членом наглядової ради.
Відповідно до п. 8.7 Статуту ПАТ "НДУ" порядок скликання та проведення засідань Наглядової ради регулюється Положенням про Наглядову раду.
Згідно з частиною 1 статті 55 Закону №514-VI від 17.09.2008 року засідання наглядової ради скликаються за ініціативою голови наглядової ради або на вимогу члена наглядової ради.
Відповідно до пункту 4.1. Положення про наглядову раду ПАТ "НДУ" (протокол №1 від 24.04.2013 року) позачергові засідання можуть скликатися за ініціативою Голови Наглядової ради, або на письмову вимогу … члена наглядової ради.
Встановлено, що листом від 24.03.2015 року голова наглядової ради ПАТ "НДУ" повідомив голову правління ПАТ "НДУ" про прийняте рішення щодо проведення 25.03.2015 року засідання наглядової ради ПАТ "НДУ".
Відповідно до п. 4.4. Положення про Наглядову раду ПАТ "НДУ" – про чергове засідання Наглядової ради її члени повинні інформуватися в письмовій формі шляхом направлення письмових повідомлень не пізніше, ніж за 5 робочих днів до дати засідання. Повідомлення має містити відомості про дату, час та місце проведення засідання, а також порядок денний засідання. Члени Наглядової ради забезпечуються необхідними матеріалами по питанням порядку денного засідання не пізніше, ніж за 3 робочі дні до дати його проведення.
Відповідно до п. 4.7 Положення про Наглядову раду ПАТ "НДУ" - про скликання позачергового засідання члени Наглядової ради повинні бути поінформовані не пізніше, ніж за два робочі дні до очікуваної дати засідання.
Встановлено, що про призначення на 25.03.2015 року засідання наглядової ради ПАТ «НДУ», члени наглядової ради та його голова були повідомленні листом голови правління ПАТ «НДУ» від 24.03.2015 року №654/13. Цим же листом члени наглядової ради ПАТ «НДУ» та його голова були забезпечені матеріалами по питанням порядку денного.
Таким чином, голова наглядової ради ПАТ «НДУ» та його члени були повідомлення про проведення 25.03.2015 року засідання наглядової ради пізніше за 5 робочих днів до дати засідання.
Також, голова наглядової ради ПАТ «НДУ» та його члени були забезпечені необхідними матеріалами по питання порядку денного засідання наглядової ради ПАТ «НДУ», призначеного на 25.03.2015 року, пізніше, ніж за 3 робочі дні до дати його проведення.
Враховуючи вищевикладене, права голови наглядової ради ПАТ «НДУ» та її членів, визначені положенням про наглядову раду ПАТ «НДУ», на своєчасне повідомлення про дату, час та місце проведення засідання, а також порядок денний засідання наглядової ради, а також на своєчасне забезпечення необхідними матеріалами по питанням порядку денного засідання було порушено.
Відповідно до частини 1 статті 63 Закону №514-VI від 17.09.2008 року посадові особи органів акціонерного товариства повинні діяти в інтересах товариства, дотримуватися вимог законодавства, положень статуту та інших документів товариства.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог законодавства про цінні папери, накласти на ПАТ "НДУ" санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                   Жупаненко В.М.