Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №50-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ                                                                                                 "03" лютого 2016 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління – Борецького Богдана Володимировича та представника юридичної особи – Саф’яннікова Миколи Олександровича (довіреність б/н від 28.05.2015 року) у відношенні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "НАЦІОНАЛЬНА АКЦІОНЕРНА СТРАХОВА КОМПАНІЯ "ОРАНТА" (надалі – ПАТ "НАСК "ОРАНТА"), (код ЄДРПОУ: 00034186; місцезнаходження: 02081, м. Київ, вул. Здолбунівська, 7-Д),
ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №04-ЦД-1-Е від 19.01.2016 року порушення ПАТ "НАСК "ОРАНТА" вимог п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства»: не приведення внутрішніх положень ПАТ "НАСК "ОРАНТА" у відповідність із вимогами Закону України «Про акціонерні товариства».
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "НАСК "ОРАНТА" листом від 19.01.2016 року №02-01 (вх. №32/З від 19.01.2016 року) надано письмові пояснення.
Оцінивши докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи встановлено, що ПАТ "НАСК "ОРАНТА" порушено вимоги п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Відповідно до пункту 1 статті 5 Закону України «Про акціонерні товариства» акціонерні товариства за типом поділяються на публічні акціонерні товариства та приватні акціонерні товариства.
Відповідно до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» - статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:
1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;
2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.
Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство. 
Часткове виконання вимог абзацу першого цього пункту не є виконанням вимог цього Закону.
Приведення діяльності у відповідність із нормами цього Закону, статутів та внутрішніх положень акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у тому числі зміна найменування акціонерних товариств з відкритого або закритого на публічне або приватне, не є перетворенням та не потребує застосування процедури припинення.
Закон України «Про акціонерні товариства» набрав чинності у 30.04.2009 року, тобто до 30.04.2011 року всі Акціонерні товариства, які зареєстровані на території України, повинні були привести свою діяльність у відповідність з вимогами цього закону.
Відповідно до п. 9.1. статуту ПАТ "НАСК "ОРАНТА", затвердженого рішенням річних загальних зборів акціонерів від 23.04.2015 року №1/2015, в ПАТ "НАСК "ОРАНТА" створено наглядову раду.
Відповідно до частини 3 статті 51 розділу VIII Закону України «Про акціонерні товариства» порядок роботи, членів наглядової ради та виплати їм винагороди визначається цим Законом, статутом товариства, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а також цивільно-правовим чи трудовим договором (контрактом), що укладається з членом наглядової ради. Такий договір або контракт від імені товариства підписується головою виконавчого органу чи іншою уповноваженою загальними зборами особою на умовах, затверджених рішенням загальних зборів.
Відповідно до вимог частини 5 статті 58 Закону України «Про акціонерні товариства» права та обов'язки членів виконавчого органу акціонерного товариства визначаються цим Законом, іншими актами законодавства, статутом товариства та/або положенням про виконавчий орган товариства, а також контрактом, що укладається з кожним членом виконавчого органу. Від імені товариства контракт підписує голова наглядової ради чи особа, уповноважена на таке підписання наглядовою радою.
Таким чином, Законом України «Про акціонерні товариства» передбачено, що порядок роботи членів наглядової ради, у разі її створення, та виплати їм винагороди має визначатись, крім іншого, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а права та обов'язки членів виконавчого органу акціонерного товариства визначаються, зокрема, статутом та/або положенням про виконавчий орган товариства.
Отже, враховуючи норми Закону України «Про акціонерні товариства» акціонерне товариство повинно розробити та затвердити внутрішнє положення для врегулювання діяльності наглядової ради, у разі її створення.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів відсутні.
На дату розгляду справи порушення вимог законодавства про цінні папери не усунуто.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,
ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог законодавства про цінні папери, накласти на ПАТ "НАСК "ОРАНТА" санкцію у вигляді попередження.
2.	Винести у відношенні ПАТ "НАСК "ОРАНТА" Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                                     Жупаненко В.М.