Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №661-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                            "11" травня 2016 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності головного спеціаліста відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління – Борецького Богдана Володимировича та представника Публічного акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» - Саф’яннікова Миколи Олександровича (довіреність б/н від 28.05.2016 року) у відношенні Відкритого акціонерного товариства Національної акціонерної страхової компанії «Оранта» (далі по тексту – ПАТ «НАСК «Оранта»), (код за ЄДРПОУ 00034186); місцезнаходження 02081, м. Київ, вул. Здолбунівська, буд. 7-Д; інформація про розрахункові рахунки відсутня, засоби зв’язку: тел.: +380445375801, тел: +380445375802, адреса електронної пошти: oranta@oranta.ua, факс: +380445375899, веб сторінка: www.oranta.ua),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №620-ЦД-1-Е від 21.04.2016 року факт порушення ПАТ «НАСК «Оранта» вимог частини другої статті 43 Закону України «Про акціонерні товариства» - бюлетені для кумулятивного голосування не містять інформації, визначеної «Вимогами  до інформації про кандидатів у члени органу акціонерного товариства», затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2011 року №1377 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2011 р. за N1206/19944 (далі – Вимоги №1377), а саме:
- у бюлетені для кумулятивного голосування №8 про обрання членів Наглядової ради НАСК «Оранта», стосовно кандидатів:
•	 Ходж  Брайан Уїльям Александр – не зазначена інформація передбачена підпунктом 1.1.6 Вимог №1377, а саме: основне місце роботи та/або за сумісництвом;
•	Жанабаєв Даурен Каірбекович  – не зазначена інформація передбачена підпунктом 1.1.6 Вимог №1377, а саме: основне місце роботи та/або за сумісництвом;
•	Маркумов Максат Тинишбекович  – не зазначена інформація передбачена підпунктом 1.1.6 Вимог №1377, а саме: основне місце роботи та/або за сумісництвом.
У бюлетені для кумулятивного голосування №11 про обрання членів ревізійної комісії  ради НАСК «Оранта», стосовно кандидатів:
•	Кравчук Сергій Володимирович;
•	Тарас Марія Андріївна;
•	Сидик Каршига;
•	Дубас Юрій Миколайович;
•	Польський Олександр - не зазначена інформація передбачена підпунктом 1.1.6 Рішення №1377, а саме: основне місце роботи та/або за сумісництвом.
Відповідно до вимог частини другої статті 43 Закону України «Про акціонерні товариства» - бюлетень для кумулятивного голосування повинен містити:
1) повне найменування акціонерного товариства; 
2) дату і час проведення загальних зборів; 
3) перелік кандидатів у члени органу акціонерного товариства із зазначенням інформації про них відповідно до вимог, встановлених Національною  комісією з цінних паперів та фондового ринку; 
4) місце для зазначення акціонером (представником акціонера) кількості голосів, яку він віддає за кожного кандидата; 
5) застереження про те, що бюлетень має бути підписаний акціонером (представником акціонера) і в разі відсутності такого підпису вважається недійсним;
6) зазначення кількості голосів, що належать кожному акціонеру.
Кумулятивне голосування з питання обрання членів органу акціонерного товариства проводиться тільки з використанням бюлетенів для голосування.
Відповідно до Вимог №1377 у разі обрання членів органу акціонерного товариства шляхом  кумулятивного голосування у бюлетені для кумулятивного голосування зазначається така інформація щодо кожного кандидата:
1.1. Для фізичних осіб:
     1.1.1. Прізвище, ім'я, по батькові.
     1.1.2. Рік народження.
     1.1.3. Особа   (особи),  що  внесла  пропозицію  щодо  даного кандидата.
     1.1.4. Кількість, тип та/або клас належних кандидату акцій акціонерного товариства, до органу якого обирається кандидат.
     1.1.5. Освіта (повне  найменування навчального закладу, рік закінчення, спеціальність, кваліфікація).
     1.1.6. Місце роботи (основне та/або за сумісництвом), посади, які обіймає кандидат у юридичних особах.
     1.1.7. Загальний стаж роботи.
     1.1.8. Інформація про стаж роботи протягом останніх п'яти років (період, місце роботи, займана посада).
     1.1.9. Наявність (відсутність) непогашеної (незнятої) судимості.
     1.1.10. Наявність (відсутність) заборони обіймати певні посади та/або займатись певною діяльністю.
     1.1.11. Чи є кандидат афілійованою особою акціонерного товариства, до складу органу якого він обирається.
     1.1.12. Акціонери  товариства, що є афілійованими особами кандидата.
     1.1.13. Наявність (відсутність) письмової заяви кандидата про згоду на обрання членом органу акціонерного товариства; наявність (відсутність) у письмовій заяві кандидата всіх або частини відомостей, вказаних у цьому підпункті.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «НАСК "ОРАНТА" письмових пояснень, письмових клопотань, письмових заперечень надано не було.
Заслухавши представника ПАТ "НАСК "ОРАНТА", всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що ПАТ "НАСК "ОРАНТА" порушено вимоги законодавства про цінні папери та нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за що п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Закон України «Про акціонерні товариства» визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів (№514-VI від 17.09.2008 року) (далі – Закон №514-VI від 17.09.2008 року).
Згідно з пунктом 4 статті 42 Закону №514-VI від 17.09.2008 року обрання членів органу товариства здійснюється в порядку кумулятивного голосування у випадках, встановлених цим Законом та/або статутом акціонерного товариства.
Згідно з п.п. 3) ч. 2 п. 2 ст. 43 Закону №514-VI від 17.09.2008 року бюлетень для кумулятивного голосування повинен містити перелік кандидатів у члени органу акціонерного товариства із зазначенням інформації про них відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Вимоги до інформації про кандидатів у члени органу акціонерного товариства затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2011 року N1377 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2011 р. за N 1206/19944 (далі – Вимоги №1377).
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, відсутні.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог законодавства про цінні папери та нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ПАТ "НАСК "ОРАНТА" санкцію у вигляді попередження.
2.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                                Жупаненко В.М.