Author: Admin
Company: MoBIL GROUP

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №2193-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ                                                                                     "26" жовтня 2016 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича та представника юридичної особи – Кузнєцова Дмитра Олександровича (довіреність б/н ввід 29.08.2016 року) у відношенні Публічного акціонерного товариство «Васильківська сільгоспхімія» (надалі – ПАТ «Васильківська сільгоспхімія») (місцезнаходження: 08628, Київська обл., Васильківський р-н., с. Безп'ятне, вул. Васильківська, 76, код ЄДРПОУ: 05489193),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №2136-ЦД-1-Е від 11.10.2016 року факт порушення ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» вимог статті 28 та статті 35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» – тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій – 5 814 144 штук, номінальна вартість – 0,25 грн., форма існування – документарна.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» письмових пояснень, письмових заперечень або письмових клопотань надано не було.
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів, заслухавши пояснення представника, уповноважена особа Комісії дійшла до висновку, що ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» порушено вимоги законодавства про цінні папери та нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з огляду на таке.
Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулює відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку.
Статтею 28 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» визначено етапи емісії цінних паперів при приватному та публічному розміщенні цінних паперів.
Так, емітент подає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт про результати розміщення цінних паперів, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку здійснюється реєстрація звіту про результати розміщення цінних паперів і емітент отримує свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів.
Відповідно до частини 10 статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» обіг акцій дозволяється після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.
Фактична кількість розміщених цінних паперів зазначається у звіті про результати розміщення цінних паперів, який затверджується органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, та подається Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно виданого тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій – 5 814 144 штук, номінальна вартість – 0,25 грн., форма існування – документарна, ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не подано до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт про результати розміщення акцій.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, відсутні.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог законодавства про цінні папери та нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» санкцію у вигляді попередження.
2.	Винести у відношенні ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                          Жупаненко В.М.