НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №2233-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів 

м. Київ                                                                                     "30" листопада 2016 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності заступника начальника управління - начальника відділу супроводження справ про правопорушення на ринку цінних паперів юридичного управління - Керімова Раміла Ракіфовича у відношенні Публічного акціонерного товариства «Київський завод газового устаткування та приладів» (надалі - ПАТ «Газприлад») (місцезнаходження: 04116, м. Київ, вул. Шолуденка, 30, код ЄДРПОУ: 05453410), (керівник та/або представник юридичної особи на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з'явився),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №1925-ЦД-1-Е від 21.11.2016 року факт порушення ПАТ "ГАЗПРИЛАД" вимог: ч. 3 ст. 78 Закону України «Про акціонерні товариства», а саме: відсутня власна веб-сторінка ПАТ «Газприлад» в мережі Інтернет, на якій розміщена інформація, визначена пунктами 1-3, 5, 6, 10, 11, 13-16 частини першої статті 77, та інформація, визначена частиною третьою статті 35 цього Закону.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ "ГАЗПРИЛАД" письмових пояснень, письмових клопотань або письмових заперечень надано не було.
Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що ПАТ "ГАЗПРИЛАД" порушено законодавства про цінні папери та нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з огляду на таке.
Порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів визначено Законом України «Про акціонерні товариства» (№514-VI від 17.09.2008 року) (далі - Закон №514-VI від 17.09.2008 року).
Відповідно до частини 1 статті 77 Закон №514-VI від 17.09.2008 року акціонерне товариство зобов'язане зберігати:
1) статут товариства, зміни до статуту, засновницький (установчий) договір; 
2) положення про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію, інші внутрішні положення товариства, що регулюють діяльність органів товариства, та зміни до них; 
3) положення про кожну філію та кожне представництво товариства; 
4) документи, що підтверджують права товариства на майно; 
5) принципи (кодекс) корпоративного управління товариства; 
6) протоколи загальних зборів; 
7) матеріали, з якими акціонери мають (мали) можливість ознайомитися під час підготовки до загальних зборів;
8) протоколи засідань наглядової ради та колегіального виконавчого органу, накази і розпорядження голови колегіального та одноосібного виконавчого органу; 
9) протоколи засідань ревізійної комісії, рішення ревізора товариства; 
10) висновки ревізійної комісії (ревізора) та аудитора товариства; 
11) річну фінансову звітність; 
12) документи бухгалтерського обліку; 
13) документи звітності, що подаються відповідним державним органам; 
14) проспект емісії, свідоцтво про реєстрацію випуску акцій та інших цінних паперів товариства; 
15) перелік афілійованих осіб товариства із зазначенням кількості, типу та/або класу належних їм акцій; 
16) особливу інформацію про товариство згідно з вимогами законодавства; 
17) інші документи, передбачені законодавством, статутом товариства, його внутрішніми положеннями, рішеннями загальних зборів, наглядової ради, виконавчого органу.
Відповідно до частини 2 статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року документи, передбачені частиною першою цієї статті, зберігаються в акціонерному товаристві за його місцезнаходженням.
Відповідно до частини 3 статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року документи, передбачені частиною першою цієї статті, підлягають зберіганню протягом всього терміну діяльності товариства, за винятком документів бухгалтерського обліку, строки зберігання яких визначаються відповідно до законодавства.
Відповідно до частини 1 статті 78 Закону №514-VI від 17.09.2008 року акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1 - 3, 5 - 11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року.
Відповідно до частини 2 статті 78 Закону №514-VI від 17.09.2008 року протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов'язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті. За надання копій документів товариство може встановлювати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов'язаних з пересиланням документів поштою.
Відповідно до частини 3 статті 78 Закону №514-VI від 17.09.2008 року публічне акціонерне товариство зобов'язане мати власний веб-сайт, на якому в порядку та строки, встановлені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, розміщується інформація, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства, інформація, визначена пунктами 1 - 3, 5, 6, 10, 11, 13 (крім документів, що містять конфіденційну інформацію), 14 - 16 частини першої статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року, та інформація, визначена частиною третьою статті 35 Закону №514-VI від 17.09.2008 року.
Строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті (веб-сторінці) визначено «Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року N 2826 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 р. за N 2180/24712 (далі - Положення №2826).
Відповідно до пункту 1 розділу ІХ Положення №2826 обов'язок розміщення публічними акціонерними товариствами інформації на власному веб-сайті поширюється з дня, що настає за днем реєстрації Комісією звіту про результати розміщення акцій і видачі свідоцтва про реєстрацію першого випуску акцій.
Відповідно до пункту 2 розділу ІХ Положення №2826 обов'язок розміщення публічними акціонерними товариствами інформації на власному веб-сайті припиняється з дати внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи.
Відповідно до пункту 3 розділу ІХ Положення №2826 інформація на власному веб-сайті оприлюднюється державною мовою (якщо інше не передбачено законодавством) із зазначенням дати такого оприлюднення. Публічне акціонерне товариство при розміщенні інформації на власному веб-сайті забезпечує вільний доступ будь-якої особи до такої інформації.
Відповідно до пункту 4 розділу ІХ Положення №2826 інформація, розміщена публічним акціонерним товариством на власному веб-сайті, перебуває протягом всього терміну діяльності товариства, за винятком інформації щодо документів бухгалтерського обліку, яка перебуває протягом строку, визначеного законодавством для зберігання таких документів.
Відповідно до пункту 7 розділу ІХ Положення №2826 у разі відсутності у публічного акціонерного товариства будь-якого з документів, розміщення інформації про які передбачено на власному веб-сайті, товариство зобов'язане розмістити на власному веб-сайті інформацію щодо відсутності таких документів із зазначенням причин.
Таким чином, публічне акціонерне товариство зобов'язане мати власний веб-сайт, на якому з дня, що настає за днем реєстрації Комісією звіту про результати розміщення акцій і видачі свідоцтва про реєстрацію першого випуску акцій розміщується інформація, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства, інформація, визначена пунктами 1 - 3, 5, 6, 10, 11, 13 (крім документів, що містять конфіденційну інформацію), 14 - 16 частини першої статті 77 Закону №514-VI від 17.09.2008 року, та інформація, визначена частиною третьою статті 35 Закону №514-VI від 17.09.2008 року, а у разі відсутності будь-якого з документів, розміщення інформації про які передбачено на власному веб-сайті, товариство зобов'язане розмістити на власному веб-сайті інформацію щодо відсутності таких документів із зазначенням причин. При цьому публічне акціонерне товариство при розміщенні інформації на власному веб-сайті забезпечує вільний доступ будь-якої особи до такої інформації.
ПАТ "АВТОТРАНСПОРТНЕ ПІДПРИЄМСТВО № 5" порушено вимоги частини 3 статті 78 Закону України «Про акціонерні товариства» та розділу ІХ Положення №2826.
Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.
Відповідно до пункту 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.
Згідно з пунктом 4 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» одним із основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, відсутні.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 2.1. розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За порушення вимог законодавства про цінні папери та нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на ПАТ "ГАЗПРИЛАД" санкцію у вигляді попередження.
2.	Винести у відношенні ПАТ "ГАЗПРИЛАД" Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду у встановленому законодавством порядку.

Уповноважена особа Комісії                                                              Жупаненко В.М.