НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ПОСТАНОВА №1061-ЦД-1-Е
про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

м. Київ                                                                                            "14" червня 2017 року

Я, уповноважена особа Комісії - директор Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Жупаненко Віктор Миколайович, уповноважена особа Комісії на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року №1239, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності представника юридичної особи – Шевченка Дмитра Валерійовича (довіреність б/н від 15.05.2017 року) у відношенні Приватного  акціонерного товариства «МІЖНАРОДНА ЕНЕРГЕТИЧНА КОМПАНІЯ» (далі по тексту – ПрАТ «МЕК»), (код за ЄДРПОУ 36285564); місцезнаходження 01014, м.Київ, ВУЛИЦЯ МІЧУРІНА, будинок 54-А, офіс 119; інформація про банківські рахунки та засоби зв’язку відсутня),

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів №937-ЦД-1-Е від 30.05.2017 року факт порушення ПрАТ «МЕК» вимог законодавства про цінні папери, а саме: подання ПрАТ «МЕК» недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме: зазначена у регулярній річній інформації емітента цінних паперів за 2014 рік інформація у розділі «Інформація про стан корпоративного управління» - до повноважень жодного з органів управління ПрАТ «МЕК» не належить обрання та припинення повноважень голови та членів виконавчого органу. Відповідно до вимог ст. 61 Закону України «Про акціонерні товариства» - повноваження члена виконавчого органу припиняються за рішенням наглядової ради, якщо статутом товариства це питання не віднесено до компетенції загальних зборів.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПрАТ «МЕК» листом від 30.05.2017 року №30-05-17/2088/2 (вх. №523/З від 30.05.2017 року) надано пояснення.
Розглянувши справу про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що ПрАТ «МЕК» подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку недостовірну інформацію в складі регулярної річної інформації про результати фінансово-господарської діяльності за 2014 рік, чим порушено вимоги законодавства про цінні папери за що п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб з огляду на таке.
Відповідно до ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» - регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом:
•	розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;
•	опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
•	розміщення на власному веб-сайті.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.
Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року за №2180/24712 (далі - Положення №2826) - розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.
Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на сторінці в мережі Інтернет, опубліковують в офіційному друкованому виданні.
Відповідно до пункту 1 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 обов'язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.
Обов'язок розкриття регулярної річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку.
Відповідно до пункту 12 розділу І Положення №2826 - при поданні Інформації до Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) таку Інформацію у вигляді електронних документів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок подання адміністративних даних, та інформації у вигляді електронних документів.
Інформація в електронній формі складається відповідно до опису розділів та схем XML-файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
Інформація складається емітентом з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року N 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за N 831/21143 (зі змінами).

Відповідно до вимог частини 1 глави 4 розділу ІІІ Положення №2826 регулярна річна інформація емітентів цінних паперів (крім емітентів облігацій місцевих позик) включає інформацію про стан корпоративного управління (для акціонерних товариств).
Відповідно до пункту 18 частини 1 глави 4 розділу ІІІ Положення №2826 інформація про стан корпоративного управління розкривається акціонерними товариствами відповідно до додатка 39 Положення №2826.
Додатком 39 до Положення №2826 передбачено, що акціонерне товариство у складі регулярної річної інформації розкриває наступну інформацію - відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення питання обрання та припинення повноважень голови та членів виконавчого органу?
Відповідно до пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, відсутні.
На дату розгляду справи порушення вимог законодавства про цінні папери не усунуто.
Відповідно до пункту 11 розділу І Положення №2826 якщо емітентом розкрито недостовірну Інформацію, то він зобов'язаний вжити заходів щодо спростування такої Інформації та розкрити виправлену Інформацію у той самий спосіб (способи), яким(и) було розкрито таку недостовірну Інформацію.
Спростування розкритої недостовірної та розкриття виправленої регулярної (річної та квартальної) Інформації здійснюються не пізніше строків, встановлених у розділі II цього Положення.
Спростування розкритої недостовірної та розкриття виправленої особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю має бути здійснено протягом:
- п'яти робочих днів з дати вчинення дії в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на сторінці в мережі Інтернет;
- десяти робочих днів з дати вчинення дії в офіційному друкованому виданні та на сторінці в мережі Інтернет;
- п'ятнадцяти робочих днів з дати вчинення дії при поданні до Комісії.
При розкритті виправленої регулярної та особливої інформації шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні емітент може опублікувати саме ту частину інформації, яку було спростовано та виправлено із зазначенням офіційного друкованого видання (найменування, дата і номер офіційного друкованого видання), в якому було опубліковано інформацію, що підлягає спростуванню.
Емітент зобов'язаний одночасно з розкриттям виправленої Інформації повідомити Комісію листом про факт оприлюднення недостовірної Інформації, надати обґрунтовані пояснення щодо причин оприлюднення недостовірної Інформації із обов'язковим зазначенням, що саме в Інформації було виправлено, підтвердження спростування оприлюдненої недостовірної Інформації та інформацію щодо оприлюднення виправленої Інформації.
Встановлено, що станом на 12.04.2017 року ПрАТ «МЕК» не спростовано недостовірну інформацію в порядку, визначеному пунктом 11 розділу І Положення №2826, а також не розкрито виправлену інформацію.
Враховуючи вищевикладене на підставі пункту 10 статті 8, пункту 14 статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 3 розділу VII, пункту 1 розділу XIV, пункту 1 розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.12 за №1855/22167,

ПОСТАНОВИВ:

1.	За подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку недостовірної інформації, накласти на ПрАТ «МЕК» штрафну санкцію у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень.
2.	Винести у відношенні ПрАТ «МЕК» Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
3.	Дану постанову направити особі, щодо якої її винесено.

Штраф перерахувати на рахунок, відкритий в УДКСУ У ПЕЧЕРСЬКОМУ РАЙОНІ М. КИЄВА протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови.
Реквізити рахунків, для зарахування надходжень до державного бюджету по коду класифікації доходів бюджету 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» символ звітності 106;
-	Банк отримувача: Головне управління Державної казначейської служби України у м. Києві;
-	Код банку отримувача: 820019;
-	Отримувач коштів: УПРАВЛІННЯ ДЕРЖАВНОЇ КАЗНАЧЕЙСЬКОЇ СЛУЖБИ УКРАЇНИ У ПЕЧЕРСЬКОМУ РАЙОНІ М. КИЄВА;
-	Код ЄДРПОУ отримувача: 38004897;
-	Рахунок отримувача: 31110106700007.

Копію платіжного документу направити до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постанову може бути оскаржено протягом п'ятнадцяти робочих днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку

Уповноважена особа Комісії                                                                Жупаненко В.М.