Шановні колеги!

Представляємо Вашій увазі рішення Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку, що пройшли державну реєстрацію продовж липня 2012 року.

Рішення від 3 липня 2012 року № 923 «Про внесення змін до нормативно-правових актів щодо правил (умов) здійснення відповідних видів професійної діяльності на фондовому ринку стосовно надання професійним учасником фондового ринку інформації клієнту про фінансову послугу, яку він надає» (пройшло процедуру державної реєстрації 19.07.2012 року)

Зміни передбачають обов’язкове укладання спеціального договору, згідно з яким особа, що надаватиме фінансову послугу, в обов’язковому порядку буде забезпечувати роз’яснення для клієнта суті здійснюваних операцій, та даватиме правильне розуміння послуги. Прийняттям даного документу регулятор не встановлює чітких обмежень і вимог відносно формату інформації про послугу, профучасники матимуть змогу самостійно визначити зручні та прийнятні для них форми.

***

Рішення від 3 липня 2012 року № 927 «Про затвердження Змін до Положення про порядок заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду» (пройшло процедуру державної реєстрації 19.07.2012 року)

***

Рішення від 3 липня 2012 року № 924 «Про затвердження Змін до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 999» (пройшло процедуру державної реєстрації 20.07.2012 року)

***

Рішення від 3 липня 2012 року № 926 «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку-діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)» (пройшло процедуру державної реєстрації 20.07.2012 року)

Документ передбачає вдосконалення системи compliance та внутрішнього ризик-менеджменту. Такі новації потребують, в тому числі, і змін до статуту КУА, який повинен вміщувати відомості про посадову особу або структурний підрозділ, що відповідатимуть за внутрішній аудит. Крім того, за новими умовами, певні працівники компаній з управління активами не зможуть поєднувати трудову діяльність у кількох компаніях-профучасниках. Так, регуляторний акт передбачає, що фахівці, які мають повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами, не мають права працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку. Поряд з цим, з метою введення в дію та ефективного функціонування безстрокової ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, проект регуляторного акту містить уточнення щодо умов чинності ліцензії, строків та порядку їх переоформлення.